Zločin i prevara

Teorija zloupotrebe postulira da je svatko tko koristi insajderske informacije za trgovinu vrijednosnim papirima počinio prijevaru protiv izvora informacija.

Nedostatak prodaje je prodajna praksa u kojoj je proizvod ili usluga namjerno pogrešno predstavljen ili je kupac zaveden u pogledu njegove prikladnosti. Zloupotreba je i nemarna i neetička i može dovesti do pravnog postupka.

Lažno predstavljanje je neistinita činjenica koju je dala jedna strana i koja utječe na odluku druge stranke u prihvaćanju ugovora.

Monetarni sporazum iz 1951. godine bio je sporazum izme Treu američke riznice i odbora federalnih rezervi koji je Fedu dao veću neovisnost.

Pranje novca je postupak kojim se čini da velike količine novca generirane kriminalnim aktivnostima dolaze iz legitimnog izvora.

Višenamjenski sustav objavljivanja omogućava kanadskim firmama da nude vrijednosne papire u SAD-u koristeći prospekte pripremljene za kanadske potrebe.

Nacionalno udruženje trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) bilo je samoregulirajuća organizacija industrije vrijednosnih papira i prethodnik FINRA-e.

Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) organizacija je regulatora vrijednosnih papira čiji je cilj zaštititi ulagače od prijevara.

Nacionalni zakon o stambenom zbrinjavanju bio je savezni zakon donesen 1934. radi stvaranja Federalne stambene uprave (FHA).

Nacionalnu maloprodajnu federaciju (NRF) čine članovi iz svih faza maloprodajne industrije u Sjedinjenim Državama i inozemstvu.

Nacionalno priznata organizacija za statistički rejting je federalno priznata organizacija koja daje ocjenu kreditne sposobnosti.

Plan nacionalnog tržišnog sustava sustav je koji se u SAD-u koristi za odabir i rezervaciju simbola vrijednosnih papira.

Nick Leeson bivši je menadžer u Engleskoj Barings Bank koji je postao lopov trgovac dok je početkom 1990-ih vodio odjeljenje tvrtke u Singapuru.

National Futures Association (NFA) neovisna je, samoregulirajuća organizacija za američku industriju derivata. Identificira i mandat najbolje prakse u industriji.

Nigerijska prijevara je shema u kojoj pošiljatelj traži pomoć u olakšavanju prijenosa značajne svote novca u zamjenu za plaćanje provizije.

Sporazum o nekonkurentnosti je ugovor u kojem zaposlenik obećava da neće stupiti u bilo kakvu konkurenciju s poslodavcem nakon isteka razdoblja zaposlenja.

Transakcije koje nisu izdavatelji odnose se na raspolaganje vrijednosnim papirima koje ne pružaju korist društvu koje izdaje.

Podnošenje obavijesti obuhvaća podatke o obrazovanju i poslu investicijskog savjetnika koje mogu zahtijevati da dostave državnim tijelima za vrijednosne papire.

Nacionalni zakon o poboljšanju tržišta vrijednosnih papira zakon je usvojen 1996. radi pojednostavljenja regulacije vrijednosnih papira u SAD-u, raspoređivanjem više regulatornih ovlasti.

Korporacija Options Clearing surađuje s regulatorima i djeluje kao izdavatelj i jamac za opcijske i futures ugovore.

Prevara o zauzetosti vrsta je hipotekarne prijevare, gdje dužnik laže o tome hoće li dom zauzeti ili ne.

Ombudsman je službenik koji istražuje pritužbe (koje obično podnose privatni građani) na poduzeća, javne subjekte ili službenike.

Komisija za vrijednosne papire Ontario je regulatorno tijelo zaduženo za provođenje zakona o vrijednosnim papirima u kanadskoj provinciji Ontario.

Strategija investicijskih ulaganja u offshore portfelj (OPIS) bila je lažno porezno utočište koje je računovodstvena tvrtka KPMG prodala krajem 1990-ih.

Pravilo zaštite naloga je politika koja ima za cilj osigurati da investitori dobivaju istu cijenu izvršenja kotirajući na bilo kojoj burzi na kojoj se trguje vrijednosnim papirima.

Ured za nadzor štedljivosti bio je odgovoran za donošenje i provođenje propisa koji reguliraju nacionalnu štednju i kreditnu industriju.

Slikanje vrpce vrsta je tržišne manipulacije kojom tržišni igrači pokušavaju utjecati na cijenu vrijednosnog papira na štetu ulagača.

Parking je nezakonita praksa prodaje dionica drugoj stranci, uz razumijevanje da će ih prvotni vlasnik otkupiti nakon kraćeg vremena.

Patentni trol je pogrdan izraz koji se koristi za opisivanje upotrebe zahtjeva za kršenje patenta radi dobivanja sudskih presuda radi dobiti ili gušenja konkurencije.

Tim za zaštitu od plutanja nadimak je Radne skupine za financijska tržišta koja daje preporuke američkom predsjedniku.

Ponzijeva manija opisuje raspoloženje ulagača nakon Berniejeve Madoffove sheme Ponzi iz 2008., kada su se svi utrkivali u pitanje kredibilnosti svog upravitelja novca.

Ponzimonium je epidemija Ponzijevih shema kojima su vlasti trebale neko vrijeme da istrgnu zrak.

Laženje cijena je nezakonita radnja koja se događa kada stranke zavjere popravljaju ili povećavaju cijene radi postizanja veće dobiti na štetu potrošača.

Visina gornje cijene maksimalan je zakonski propisan iznos koji prodavač može naplatiti za proizvod ili uslugu. Općenito se primjenjuje na spajalice za potrošače.

Određivanje cijena određuje cijenu proizvoda ili usluge, a ne dopušta da se to prirodno odredi silama slobodnog tržišta.

Primarni regulator je državna ili savezna regulatorna agencija koja je primarni nadzorni subjekt financijske institucije.

Odnos između glavnog i srednjeg osoblja odnosi se na sporazum u kojem jedan subjekt pravno imenuje drugog da djeluje u njegovo ime.

Zaustavljanje mjenice je pravno načelo kojim se definiranje obećanja može provesti zakonom kad stranka koja se oslanja na to obećanje trpi povezane štete.

Vlasnička prava definiraju teorijsko i zakonsko vlasništvo nad resursima i kako se oni mogu koristiti.

Pro-tanto je latinska fraza koja znači \