DEFINICIJA Podnošenja obavijesti
Podnošenje obavijesti podaci su koji se može zatražiti od investicijskog savjetnika registriranog kod Komisije za vrijednosne papire državnim tijelima za vrijednosne papire. Podnošenje prijava uključuje kopiju ADV obrasca i druge izmjene koje je potrebno podnijeti. To pomaže zaštiti potrošača osiguravajući da stručnost savjetnika bude valjana i vjerodostojna.
RJEŠAVANJE DOLJE Podnošenje obavijesti
Države ne mogu zahtijevati registraciju ili druge oblike kvalifikacije za investicijske savjetnike koji se registriraju pri SEC-u. Nacionalni zakon o poboljšanju tržišta vrijednosnih papira iz 1996. godine (NSMIA) državama daje ovlasti zahtijevati da investicijski savjetnici registrirani od strane SEC-a podnose u svrhu obavještenja sve dokumente koji se podnose uz SEC. To može natjerati registrirane savjetnike za ulaganja da državnim tijelima dostave kopiju svog ADV obrasca zajedno sa svim popratnim amandmanima. Takvi se zapisi nazivaju podnescima.
Komponente uključene u prijavu
ADV obrazac određuje stil ulaganja, imovinu pod upravom i ključne službenike savjetodavne tvrtke. ADV obrazac ima dva glavna dijela. Prva komponenta daje detalje o obrazovanju savjetnika, poslovanju i bilo kakvim kaznenim radnjama koje su se dogodile u posljednjih deset godina. Druga komponenta sastoji se od naknada za usluge savjetnika i strategije ulaganja. Kad potrošači angažuju profesionalnog profesionalnog savjetnika za ulaganje, oni moraju zatražiti da vide oba dijela ADV obrasca.
Potrošači mogu saznati mora li njihov savjetnik za ulaganja podnijeti prijavu državi konzultirajući zahtjeve odgovarajućeg državnog tijela za vrijednosne papire.
Savjetnik za investicije registriran od strane SEC-a može se prisiliti da se pod određenim okolnostima također registrira kod državnih tijela za vrijednosne papire. Takvi slučajevi uključuju kada investicijski savjetnik registriran od strane SEC-a pruža investicijske savjete državnom mirovinskom fondu.
Svi investicijski savjetnici za registriranje SEC-a dužni su podnijeti početnu elektroničku prijavu kod Registracijskog fonda investicijskog savjetnika (IARD). Kada savjetnici u početku podnesu zahtjev za IARD, oni moraju državnim tijelima pružiti informacije o svom regulatornom statusu, uključujući primjećivanje podnošenja ili državnih registracija koje su na snazi. Naknade naplaćene savjetnicima za registraciju kod IARD-a temelje se na broju regulatorne imovine kojom upravljaju.
Savjetnici se mogu služiti elektroničkim podnošenjem ADV obrazaca za izdavanje prijava za dodatne države u kojima posluju. Svaka država može naplatiti naknade za svako podnošenje obavijesti. Ako savjetnik registriran od strane SEC-a odluči povući svoju registraciju, IARD sustav automatski će obavijestiti države u kojima je prethodno izdao prijave i okončati njihov status prijave.
