Što je Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA)
Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) organizacija je regulatora vrijednosnih papira čiji je cilj zaštititi ulagače od prijevara. Osnovan 1919. godine u Kansasu, njegovo članstvo od 67 administratora vrijednosnih papira iz cijele Sjeverne Amerike djeluje na zaštiti kupaca investicijskih savjeta ili vrijednosnih papira kao dijela komplementarnog regulatornog sustava koji djeluje na saveznoj, državnoj / provincijskoj i industrijskoj razini.
Propadanje Sjevernoameričkog udruženja administratora vrijednosnih papira (NASAA)
NASAA nastoji pomoći investitorima u prepoznavanju i izbjegavanju prijevara educirajući javnost, istražujući kršenja državnog i pokrajinskog zakona i podnošenjem izvršnih radnji. Svoje članstvo čine regulatori koji mogu biti imenovani, angažirani na pozicijama usmjerenim na karijeru ili su u nadležnosti državnih odvjetnika. Oni su "odgovorni za licenciranje tvrtki za vrijednosne papire i investicijske stručnjake, poput brokerskih dilera i investicijskih savjetnika, registriranja određenih ponuda vrijednosnih papira, pregledavanja financijskih ponuda malih tvrtki, revizije prakse prodaje podružnica i vođenja evidencije, promicanja obrazovanja investitora i što je najvažnije, provođenje zakona o državnim vrijednosnim papirima ", prema NASAA. Osim što štite investitore, neki državni regulatori mogu pomoći malim tvrtkama da prikupe novac i budu u skladu sa zakonima o vrijednosnim papirima. Neki regulatori mogu raditi u odjelu koje također uređuje osiguranje ili bankarstvo. Članstvo u NASAI čine regulatori vrijednosnih papira iz svih 50 američkih država, Distrikta Columbia, Portorika, Djevičanskih otoka SAD-a, Kanade i Meksika.
NASAA-ino web mjesto sadrži mnoštvo ulagača i profesionalnih resursa, uključujući centar za prijevare u kojem su navedene vrhunske zamke za ulagače, kviz svijesti o prevari, crvene zastave, kako kontaktirati lokalnog regulatora vrijednosnih papira i kako istražiti brokera ili investicijskog savjetnika.
Sjevernoamerička udruga administratora vrijednosnih papira: ključne aktivnosti
Članovi NASAA-e rade u vladi kako bi zaštitili ulagače i osigurali integritet industrije vrijednosnih papira na sljedeće načine:
- Licenciranje brokerskih posrednika, investicijskih savjetodavnih tvrtki (onih koje upravljaju imovinom manjom od 100 milijuna USD) i vrijednosnih papira koje posluju u državi. Registriranje određenih vrijednosnih papira ponuđenih državnim ulagačima. Istraživanje pritužbi investitora i potencijalnih slučajeva prijevara o ulaganju novčanom kaznom, kažnjavanjem, pružanjem restitucije ulagačima, gonjenjem kriminalaca s bijelim kragama i nametanjem pravno obvezujućih lijekova ponašanja namijenjenih ispravljanju specifičnih problema. Preispitivanje brokerskih i investicijskih savjetničkih tvrtki kako bi se osiguralo poštivanje zakona o vrijednosnim papirima i održavanje točne evidencije računa klijenata. Pregled pojedinih računa ponude koje nisu izuzete od državnog prava. Upoznavanje investitora o njihovim pravima i pružanje alata i znanja potrebnih za donošenje informiranih financijskih odluka. Zagovaranje donošenja čvrstih, razumnih i dosljednih zakona i propisa o vrijednosnim papirima.
NASAA također upravlja ispitivanjima u serijama 63, 65 i 66, što licencira profesionalce za financiranje kao agenti. U većini država serija 63 je zahtjev za agente vrijednosnih papira.
