Zločin i prevara

Proxy materijali šalju se dioničarima prije godišnjih skupština kako bi se otkrile važne informacije i pružila im mogućnost da glasaju o osnovnim pitanjima.

Proxy izjava je dokument koji SEC zahtijeva od kompanija da daju dioničarima, uključujući podatke potrebne za donošenje informiranih odluka na sastancima dioničara.

Zakon o reformi privatnih vrijednosnih papira - PSLRA - zakonodavstvo koje je Kongres usvojio 1995. za zaustavljanje neozbiljnih ili neopravdanih tužbi s vrijednosnim papirima.

Pump-and-dump je shema koja pokušava povećati cijenu dionica putem preporuka temeljenih na lažnim, zabludu ili jako pretjeranim izjavama.

Piramidalna shema je ilegalna investicijska prevara koja se temelji na hijerarhijskoj postavci koja plaća članove više u strukturi novčanim sredstvima.

Kvalificirani profesionalni upravitelj imovine registrirani je savjetnik za ulaganje koji pomaže institucijama poput mirovinskih fondova da investiraju.

Ulagača nazivaju kvalificiranim institucionalnim kupcem (QIB) ako se smatra da zahtijeva manju regulatornu zaštitu od nesavjesnih ulagača.

Ispitivana dokumentacija dubinski je pregled dokumenta koji se propituje u slučaju prijevare, krivotvorenja itd.

Reketiranje se obično odnosi na zločine počinjene iznuđivanjem ili prisilom. Izraz se obično povezuje s organiziranim kriminalom.

Ransomware je taktika cyber-iznuđivanja koja koristi zlonamjerni softver za držanje taoca računalnog sustava dok korisnik ne plati otkupninu.

Standard razumnosti ima nekoliko financijskih primjena koje se odnose na zahtijevanje očekivanja stranke koja se smatraju razumnim.

Povrat je pravo na povrat imovine u slučaju neplaćanja, prijevare ili drugih nepravilnosti.

Rediniranje je neetička praksa koja stavlja usluge (financijske i druge) izvan dosega stanovnika određenog područja na temelju rase ili nacionalnosti.

Regulativa SHO je SEC SEC uredba koja ažurira politike koje reguliraju prakse kratke prodaje.

Uređeno tržište je tržište nad kojim državna tijela ili, rjeđe, industrija ili radne skupine vrše razinu nadzora i kontrole.

Registracija je postupak kojim tvrtka podnosi potrebne dokumente s DIP-om za javnu ponudu i / ili postupak kojim posrednici i trgovci vrijednosnim papirima imaju zakonsko pravo prodaje vrijednosnih papira.

Uredba EE je pravilo koje je utvrdio Odbor za federalne rezerve SAD-a.

Uredba Z je uredba američkog Federalnog odbora za rezerve koja je implementirala Zakon o zajmu istine i uvela nove zaštite potrošačkih zajmoprimaca.

Pravilo A je izuzeće od zahtjeva za registracijom koje nalaže Zakon o vrijednosnim papirima, a primjenjuje se na male javne ponude vrijednosnih papira.

Propis B opisuje pravila kojih se zajmodavci moraju pridržavati prilikom dobivanja i obrade podataka o kreditima.

Uredba D (Uredba D) uredba je koja omogućuje manjim tvrtkama prodaju vrijednosnih papira bez registracije kod Komisije za vrijednosne papire.

Regulativa NMS skup je pravila koja nastoje poboljšati američke razmjene pravednošću izvršavanja cijena.

Uredba E sadrži pravila za elektronički prijenos sredstava, daje smjernice za izdavače i prodavače debitnih kartica i štiti potrošače.

Uredba Pravično objavljivanje je pravilo da se spriječi selektivno objavljivanje javnih poduzeća tržišnim profesionalcima i određenim dioničarima.

Uredba K je jedna uredba koju je utvrdila Federalna banka, a osigurava upravljanje na međunarodnoj bankarskoj fronti.

Uredba T ili Reg T uređuje gotovinske račune i iznos kredita koji brokerski dileri mogu pružiti investitorima za kupnju vrijednosnih papira.

Uredba W je Uredba Federalnih rezervi koja ograničava određene transakcije između banaka i njihovih povezanih organizacija.

Umirenje vrijednosnih papira je otkazivanje dionica ili obveznica jer ih je izdavatelj otkupio ili je postignut njihov rok dospijeća.

Rio Trade je sleng za transakciju na financijskom tržištu izvršenu u očajničkom pokušaju nadoknade prethodnih gubitaka.

Lopov trgovac djeluje nepromišljeno i neovisno o drugima, obično na štetu i klijenata i institucije koja zapošljava trgovca.

Kraljevska ustanova Chartered Surveyors (RICS) globalna je udruga koja postavlja kvalifikacije i standarde u zemlji, imovini i izgradnji.

Pravilo 10b - 18 je SEC pravilo koje štiti tvrtke i pridružene kupce osiguravanjem sigurne luke prilikom otkupa dionica tvrtke.

Kako bi se riješili prijevare s vrijednosnim papirima manipulativnim praksama, pravilo 10b-5 stvoreno je Zakonom o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.

Pravila fer prakse kodeks ponašanja za američke brokerske prodavače koji zahtijevaju lojalnost i pošteno poslovanje s kupcima.

Pravilo 10b5-1 je pravilo koje je osnovao DIP i omogućava Insajderima korporacija kojima se trguje na javnom tržištu da uspostave plan trgovanja za prodaju dionica koje posjeduju.

Pravilo 10b-6 Komisije za vrijednosne papire (SEC) zabranjuje kupnju dionica od strane izdavatelja kada dionica nije dovršila distribuciju.

Pravilo 144A DIP-a izmijeni dvogodišnje razdoblje držanja na privatnim vrijednosnim papirima kako bi se omogućilo kvalificiranim institucionalnim kupcima da trguju.

Pravilo 144 je SEC-ovo pravilo koje postavlja uvjete pod kojima se mogu prodavati ograničene, neregistrirane i kontrolne vrijednosnice.

Podnošenje prijava S-8 regulatorni je zapisnik potreban kada tvrtke planiraju izdati kapital kao dionice ili dionice opcija svojim zaposlenicima ili službenicima.

Podnošenje S-3 prijave je pojednostavljeni postupak registracije koji koriste kompanije koje su udovoljile pravodobnim regulatornim zahtjevima za prijavu.