Zločin i prevara

Podrazumijevano jamstvo pravni je pojam za uvjeravanja da je proizvod prikladan za predviđenu svrhu i udovoljava očekivanjima običnog kupca.

Zabrana je sudska odluka kojom se zahtijeva da osoba ili entitet ili prestanu raditi ili poduzeti određenu radnju.

Zakon o trgovanju na insajderu iz 1988. izmijenio je Zakon o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine proširivanjem područja primjene SEC-a za provođenje zakona o trgovanju vrijednosnim papirima.

Zakon o sankcijama za trgovanje na temelju zakona iz 1984. godine dio je saveznog zakonodavstva koji omogućuje SEC-u da traži građanske kazne za trgovanje insajderima.

Intermarket Surveillance Group prati manipulativne i lažne tržišne prakse i dijeli informacije između međunarodnih članova.

Međunarodni klirinški sustav je sustav klirinškog trgovanja za financijske proizvode ili imovinu kada su stranke u različitim zemljama.

Interpozicioniranje se odnosi na nezakonitu praksu korištenja nepotrebne treće strane između kupca i najbolje dostupne tržišne cijene.

Međunarodna organizacija rada (ILO) je agencija Ujedinjenih naroda koja ima za cilj

Međunarodna organizacija za standardizaciju ili ISO međunarodna je nevladina organizacija sastavljena od nacionalnih tijela za standardizaciju.

Osnovao Kongres, Zakon o investicijskim društvima iz 1940. godine regulira organizaciju investicijskih društava i njihovu ponudu.

Zakon o investicijskim savjetnicima iz 1940. je američki savezni zakon koji definira ulogu i odgovornosti investicijskog savjetnika / savjetnika.

Neprofitna grupacija udruženja Američkih savjetnika za zastupanje predstavlja investicijske savjetnike regulatorima, poput Komisije za vrijednosne papire i razmjenu.

Međunarodna organizacija komisija za vrijednosne papire globalna je suradnja regulatornih agencija za vrijednosne papire čiji je cilj održavanje i pošteno tržište.

Pojedinačna kvota za prijenos (ITQ) je kvota, koju pojedincima ili firmama nameće tijelo vlasti, a koja ograničava proizvodnju robe ili usluge.

Ivan Boesky, trgovac dionicama, arbitraža za preuzimanje i tržišni manipulator, simbolizirao je ekscese 1980-ih, bezvrijedne obveznice, koje su poticale maniju spajanja.

Zakon o zaštiti investitora proširio je ovlasti DIP-a i ustanovio nagradu za zviždače zbog prijavljivanja financijskih prijevara.

Jones Act je savezni zakon koji regulira pomorsku trgovinu u Sjedinjenim Državama.

Obrazac Know Your Client osigurava da savjetnici za ulaganje znaju detalje o toleranciji na rizik klijenata, poznavanju ulaganja i financijskom položaju.

Kiting je lažna upotreba financijskog instrumenta kao što je ček za dobivanje dodatnog kredita koji nije autoriziran.

Lailing shema je lažna praksa koja uključuje promjenu potraživanja kako bi se sakrila činjenica da je plaćanje potraživanja ukradeno.

Legenda je izjava o certifikatu o vrijednosnim papirima, u kojoj se primjećuju ograničenja u prijenosu dionica, često zbog zahtjeva SEC-a za neregistrirane vrijednosne papire.

Vođa Leprechauna korporativni je izvršni direktor koji, poput ilegalnog irskog vilenjaka, nestašno govori i kaže da posjeduje zakopano blago i zlato.

Pismo komentara je pismo Komisije za vrijednosne papire koje se šalje tvrtki kao odgovor na podnošenje svoje izjave o registraciji.

Pismo odštete je pismo kojim se jamči da će biti ispunjene ugovorne odredbe; u protivnom će se izvršiti financijska reparacija.

Ugovor o licenciranju je pisani ugovor kojim vlasnik imovine ili aktivnosti daje drugoj strani dozvolu za upotrebu te imovine pod određenim parametrima.

Zakon o poštenoj plati Lilly Ledbetter zakon je iz 2009. godine koji jača radničku zaštitu protiv diskriminacije plaća na temelju dobi, vjere, nacionalnog podrijetla, rase, spola i invaliditeta.

Investitori su \

Rupa je tehnička osobina koja omogućuje osobi ili tvrtki da izbjegne opseg zakona ili ograničenja a da pritom ne izravno krši zakon.

Makro virus zarazi softverski program i uzrokuje da se niz radnji automatski započne kad se program otvori.

Zloupotreba je čin izravne sabotaže u kojoj jedna strana ugovora čini radnju koja nanosi namjernu štetu.

Pravilo tržišne kapitalizacije je pravilo koje je postavila Njujorška berza (NYSE) radi određivanja minimalne tržišne vrijednosti koja se kontinuirano kotira.

Tržišna disciplina je teret za banke, financijske institucije, državne vlasti i druge glavne sudionike u financijskoj industriji pri vođenju poslovanja uz razmatranje rizika za njihove dionike.

Marketinška prevara je nezakonita praksa koju je tvrtka ili pojedinac počinio u promociji proizvoda ili usluge.

Nadzor tržišta je sprječavanje i istraživanje zlostavljačkih, manipulativnih ili ilegalnih trgovačkih praksi na tržištima vrijednosnih papira. Nadzor nad tržištem mogu pružati privatni i javni sektor.

Marshall-ov plan je program sponzoriran od SAD-a proveden nakon Drugog svjetskog rata za pomoć europskim zemljama koje su bile uništene u sukobu.

Materijalne insajderske informacije su materijalne informacije o aspektima tvrtke koja još nije javna, ali će utjecati na njezinu cijenu dionica nakon objavljivanja.

Pravilo glavnog službenika je pravna smjernica koja kaže da su poslodavci odgovorni za postupke svojih zaposlenika.

McFadden Act je savezno zakonodavstvo koje je davalo pojedinim državama ovlasti upravljanja podružnicama banaka koje se nalaze unutar države.

MiFID je zakon Europske unije koji standardizira regulaciju za investicijske usluge u svim državama članicama Europskog gospodarskog prostora.

MiFID II je paket zakona o reformi financijske industrije Europske unije, uveden radi reguliranja financijskih tržišta, uveden 3. siječnja 2018. Zamjenjuje izvorni MiFID.