Zločin i prevara

Savezni savjetnik za ulaganja je savjetnik za ulaganja u SAD-u koji upravlja s više od 30 milijuna dolara imovine za ostale investitore.

Federalne agencije su posebne vladine organizacije osnovane s određenom svrhom kao što su upravljanje resursima, financijska ili nacionalna sigurnost.

Jedinica za financijske institucije i bonitetnu politiku istraživačka je cjelina u okviru Centra za europske studije politike.

Federalna agencija za stambeno financiranje (FHFA) američka je vladina agencija koja regulira sekundarno tržište hipoteke.

Konačni prospekt konačna je i cjelovita verzija prospekta za javnu ponudu vrijednosnih papira.

Tijelo za financijsko ponašanje regulator je industrije financijskih usluga u Ujedinjenom Kraljevstvu.

Naknada za financijsku krizu bila je federalni porez koji je 2010. godine predložio predsjednik Obama.

Radna skupina za financijsku akciju (FATF) međuvladina je organizacija koja promiče politike za borbu protiv pranja novca i financiranja terorizma.

Zakon o financijskom odabiru (engl. Financial CHOICE Act) je nacrt zakona namijenjen ukidanju propisa utvrđenih Dodd-Frankovim zakonom.

Financijska forenzika polje je koje kombinira vještine kriminalističke istrage s vještinama financijske revizije kako bi se identificirale kriminalne financijske aktivnosti.

Agencija za financijske usluge ili FSA je japanska državna organizacija odgovorna za nadzor nad bankarstvom, osiguranjem i vrijednosnim papirima i razmjenu.

FSOC je vijeće osnovano Dodd-Frankovim zakonom, zaduženo za nadgledanje financijskog sustava i njegove stabilnosti.

Tijelo za financijske usluge bilo je regulatorno tijelo za financijske usluge u Ujedinjenom Kraljevstvu do 2013. godine.

Financijski shenanigani su radnje namijenjene pogrešnom predstavljanju stvarnog financijskog učinka ili financijskog položaja poduzeća ili subjekta.

FINTRAC - Kanadski centar za financijske transakcije i izvještaje - nadzire transakcije radi prepoznavanja i sprečavanja ilegalnih financijskih aktivnosti.

Mreža za izvršavanje financijskih zločina je ured kojim upravlja Ministarstvo riznice, a koji je stvoren radi kažnjavanja pranja novca i drugih financijskih kriminalaca.

Prvo koje je postavilo pravilo kaže da tko je prva stranka koja podnese tužbu dodjeljuje svojim matičnim sudovima zbog mjesta suđenja ili pravnog postupka.

Pravilo od pet posto zahtijeva od brokera da koriste poštene i etičke prakse prilikom postavljanja provizija na transakcije bez recepta.

Free On Board (FOB) je trgovački termin koji označava mjesto na kojem kupac ili prodavac postaje odgovoran za robu koja se prevozi na plovilu.

Obrazac DIP-a 144: Obavijest o predloženoj prodaji vrijednosnih papira podnosi se Povjerenstvu za vrijednosne papire ili DIK-u pri podnošenju naloga za prodaju dionica te tvrtke pod specifičnim okolnostima.

DIP obrazac 3: Početna izjava o povlaštenom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji je insajder ili glavni dioničar tvrtke podnio Komisiji za vrijednosne papire (SEC) radi pomoći u reguliranju trgovanja insajderima.

Obrazac DIK-a 5: Godišnja izvještaj o promjenama u stvarnom vlasništvu vrijednosnih papira dokument je koji insajderi kompanija moraju podnijeti Komisiji za vrijednosne papire ako su tijekom godine obavljali transakcije za koje prethodno nisu prijavili putem obrasca 4.

SEC obrazac 13F je tromjesečno izvješće koje podnose upravitelji institucionalnih ulaganja koje otkriva svoje vlasničke udjele u SAD-u, otkrivajući njihove najbolje dionice.

SEC obrazac 4: Izvještaj o promjenama u stvarnom vlasništvu je dokument koji se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava.

Lažni prijenos je nezakonit ili nepravedan prijenos imovine drugoj stečajnoj upraviteljici. Postoje dvije vrste prijevara, stvarna prijevara i konstruktivna prijevara.

FTC je neovisna agencija koja nastoji zaštititi potrošače i osigurati konkurentno tržište primjenom zakona o zaštiti potrošača i antitrustovskih zakona.

Potpuno otkrivanje je opća potreba u poslovnim transakcijama da obje strane ispričaju cijelu istinu o bilo kojem materijalnom pitanju koje se odnosi na transakciju.

Opća uredba o zaštiti podataka (GDPR) postavlja smjernice za prikupljanje i obradu osobnih podataka pojedinaca unutar Europske unije.

Ghosting je ilegalna praksa u kojoj dva ili više proizvođača koji zajedno pokušavaju utjecati na cijenu dionica.

Ginzy trgovanje je praksa prodaje dijela narudžbe po ponuđenoj cijeni, a ostatak istom brokeru po nižoj cijeni.

Globalna stopa oporavka može se odnositi na tvrtke koje vraćaju gubitke povezane s prijevarom ili na zajam koji se mogu povratiti, s obzirom na zadani dužnik.

Grey box je testiranje softvera s ograničenim znanjem o njegovom unutarnjem radu.

Skakanje pištolja događa se kada se neobjavljene, privatne ili unutarnje informacije koriste za nepravednu prednost na tržištima kapitala.

Klauzula o habendumu pravni je jezik koji je uključen u ugovore o prijenosu imovine, postavljanje prava, ograničenje i rok.

Haktivizam je društveni ili politički aktivistički plan koji se provodi provalijom i pustošem na sigurnom računalnom sustavu.

Zakon o poboljšanjima antitrustovskih poboljšanja Hart-Scott-Rodino iz 1976. zahtijeva od velikih tvrtki da podnesu izvješće prije dovršetka ponude za spajanje, kupnju ili nadmetanje.

Investicijski program s visokim prinosom je lažna investicijska shema koja želi dati izvanredno visok povrat ulaganja.

Zakon o stambenom i ekonomskom oporavku omogućio je FHA-i zajamčiti do 300 milijardi USD u novim 30-godišnjim hipotekama s fiksnom stopom za krajnje zajmoprimce.

Howey test utvrđuje da li se transakcije kvalificiraju kao \

Pod impliciranim ugovorom podrazumijeva se pravno obvezujući ugovor stvoren radnjama, ponašanjem ili okolnostima uključenih strana. Pismeni dokaz nije potreban.