Zločin i prevara

Samoostvarivanje je kada fiducijar djeluje u njihovom najboljem interesu za transakciju, a ne u najboljem interesu svojih klijenata.

Zaplijenjeni račun je depozitni račun koji se oduzima pravnim putem ili sudskim putem.

Serija 63 je ispit za vrijednosne papire i licenca koja daje vlasniku pravo da traži narudžbe za bilo koju vrstu vrijednosnog papira u određenoj državi.

U industriji vrijednosnih papira razdoblje namire je vrijeme između datuma trgovanja - kada se izvršava nalog za vrijednosni papir i datuma namire - kad je trgovina konačna.

Bankovni sustav u sjeni odnosi se na neregulirane financijske posrednike koji olakšavaju stvaranje kredita širom globalnog financijskog sustava.

Klauzula o razdvajanju kaže da su ugovorni ugovori međusobno neovisni.

Registracija polica je propis koji korporacija može pozvati da udovolji US US zahtjevima za registraciju.

Kratko i izobličenje odnosi se na ilegalnu praksu koja uključuje da investitori skrate dionice, a zatim šire glasine u pokušaju da smanje njezinu cijenu.

Sherman-ov antitrustovski zakon je značajan američki zakon iz 1890. koji je zabranjivao zaklade - monopole i kartele - za povećanje ekonomske konkurentnosti.

Pravilo kratkoročne prodaje bilo je pravilo trgovanja Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kojim se ograničavala prodaja kratkih dionica na zastoj tržišne cijene dionica.

Korporacija za zaštitu ulagača vrijednosnih papira nadgleda likvidaciju brokerskih dilera koji bankrotiraju, a zatim vraća imovinu svojim kupcima.

Sir Allen Stanford bivši je bankar koji je osuđen za prijevaru s vrijednosnim papirima u vrijednosti većoj od 8 milijardi dolara.

Regulatorno tijelo industrije vrijednosnih papira (SIRA), koje se sada naziva FINRA, bilo je ime tijela koje je kombiniralo regulatorne jedinice NASD-a i NYSE-a.

Zakon o zaštiti malog gospodarstva iz 1996. godine je zakonodavstvo koje povećava minimalnu plaću, pojednostavljeno mirovinsko pravilo i porez za mala poduzeća.

Puška za pušenje nešto je što služi kao neosporni dokaz ili dokaz, posebno zločina.

Socijalni inženjering je čin iskorištavanja ljudskih slabosti za pristup informacijama i zaštićenim sustavima.

"Smurf" je kolokvijalni izraz za pranje novca, nekoga tko nastoji izbjeći nadzor vladinih agencija razbijanjem transakcije koja uključuje veliku količinu novca u manje transakcije ispod praga izvještavanja.

Mekani dolari odnose se na vrijeme kad brokerska kuća daje investicijskom menadžeru određene povlastice u zamjenu za obavljanje poslova s ​​visokom provizijom.

Program posrednika za prijenos vrijednosnih papira Medaljonski program provjere jamči pojedinačne potpise vrijednosnih papira koji zahtijevaju prijenose.

Stare decisis je pravna doktrina koja obvezuje sudove da slijede povijesne slučajeve prilikom donošenja presude o sličnom slučaju.

Državni administrator je vladina agencija ili službenik koji nadgleda i provodi propise na državnoj razini u vezi s transakcijama s vrijednosnim papirima.

Statut prevare pravni je pojam koji propisuje da se neke vrste ugovora moraju izvesti u pisanom obliku da bi bile valjane.

Zakon o trgovanju na Kongresnom znanju ili \

Napad lanca opskrbe je cyber-napad koji pokušava nanijeti tvrtku štetu iskorištavanjem ranjivosti u svojoj mreži lanca opskrbe.

SAR je alat predviđen Zakonom o tajnosti banke za nadzor sumnjivih aktivnosti koje obično nisu označene u drugim izvještajima.

Taft-Hartleyev zakon je savezni zakon iz 1947. koji zabranjuje određene prakse i zahtijeva objavljivanje financijskih i političkih aktivnosti od strane sindikata.

Pravilo snimanja zahtijeva posebno praćenje registriranih osoba koje imaju problematičnu povijest i tvrtki koje zapošljavaju takve ljude u velikom broju.

Zakon o zaštiti potrošača u telekomunikacijama iz 1991. godine (TCPA) je američki zakon stvoren kao odgovor na zabrinutost potrošača zbog telemarketinga.

Provjera treće strane je kada se koristi izvanjska organizacija za pregled i potvrđivanje korisnikovih informacija i namjera za osiguravanjem točnosti.

Vezana prodaja nezakonita je praksa da tvrtka pruža proizvod ili uslugu pod uvjetom da kupac kupi neki drugi proizvod ili uslugu.

Zakon o pozajmljivanju istine (TILA) savezni je zakon donesen 1968. godine radi zaštite potrošača u poslovima s zajmodavcima i vjerovnicima.

Tipping je čin pružanja značajnih nejavnih podataka o javno trgovačkim društvima osobi koja nije ovlaštena za te informacije.

Općenito govoreći, svaki zahtjev koji nastane pred građanskim sudom, osim ugovornih sporova, podliježe zakonu o oštećenju.

TRACE je program koji omogućava izvještavanje o transakcijama na otvorenom tržištu za vrijednosne papire s fiksnim dohotkom.

Visoka šteta je šteta koju je sud dodijelio većem tužitelju koja je tri puta veća od stvarne ili nadoknađujuće štete.

Tuneliranje je ilegalna poslovna praksa u kojoj većinski dioničar ili insajder visoke razine usmjerava imovinu tvrtke u sebe radi osobne koristi.

Dvofaktorska provjera autentičnosti (2FA) drugi je stupanj sigurnosti, pored lozinke, za pristup računu ili sustavu.

Vezanje je često ilegalni aranžman gdje, kako bi kupio jedan proizvod, potrošač mora kupiti drugi proizvod koji postoji na zasebnom tržištu.

Akti Ultra vires su bilo koja djela koja se obavljaju izvan dosega zakonskih ovlasti navedenih u postupcima korporacije.

Podzemno gospodarstvo opisuje ilegalne ekonomske transakcije koje nisu u skladu sa vladinim zahtjevima izvještavanja.