Što je serija 63?
Serija 63 je ispit za vrijednosne papire i licenca koja daje vlasniku pravo da traži narudžbe za bilo koju vrstu vrijednosnog papira u određenoj državi.
Agenti moraju steći licencu Series 63, uz licencu Series 7 ili Series 6, za prodaju vrijednosnih papira.
Da bi stekao licencu Series 63, podnositelj zahtjeva mora položiti ispit i poznavati etičke prakse i fiducijarne obveze. Od prosinca 2018. godine Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA), koje stvara ispit serije 63, ažuriralo je svoja pitanja s obzirom na nedavne izmjene poreznog zakona. Pitanja na temelju poreznog koda za 2018. godinu uvedena su u siječnju 2019. Ažurirana su i pitanja za ispite serije 65 i serije 66.
Serija 63
Serija 63 (službeno poznata kao Državni odvjetnik državne agencije za vrijednosne papire) je registrirani ispit koji je potreban svim potencijalnim registriranim predstavnicima u većini američkih država - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia i Portoriko ne zahtijevaju Series 63.
Ključni odvodi
- Kandidati za licencu Series 63 moraju položiti ispit i posjedovati znanje o etičkoj praksi i fiducijarnim obvezama. Većina američkih država zahtijeva da svi potencijalni registrirani predstavnici polože ispit, koji pokriva načela državnih propisa o vrijednosnim papirima i pravila koja zabranjuju nepoštene ili neetičke prakse.Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia i Portoriko ne zahtijevaju Series 63.
Ispit je razvijen kako bi se kvalificirali kandidati koji žele raditi u industriji vrijednosnih papira u državi i prodavati investicijske proizvode, poput uzajamnih fondova, promjenjivih anuiteta i ulagačkih uloga. Ispit pokriva načela propisa o državnim vrijednosnim papirima. Svaka država ima vlastite propise o vrijednosnim papirima, zvane zakoni plavog neba, koji su razvijeni kako bi regulirali prodaju vrijednosnih papira.
Format 63 Format ispita
Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) daje ispit u seriji 63. Na ispitu se nalazi 65 pitanja s višestrukim izborom; 60 pitanja koristi se za konačni rezultat, dok se ostalih pet pitanja koristi za predtestiranje u grupi pitanja. Prolazna ocjena je 72% ili 43 od 60 pitanja. Kandidat mora položiti ispit u roku od 75 minuta. Od veljače 2019. to polaže ispit.
Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) razvilo je ispit zajedno s predstavnicima industrije vrijednosnih papira. Kandidati za ispit moraju biti upoznati s Jedinstvenim zakonom o vrijednosnim papirima iz 1956. godine i NASAA-inom izjavom o politici i modelnim pravilima. Serija 63 je prijemni ispit; ne postoje preduvjeti za ispit nakon ispunjavanja obrasca U-10.
Serija 63 Teme za ispite
Ispit Series 63 pokriva načela državnih propisa o vrijednosnim papirima i pravila koja zabranjuju nepoštene ili neetičke prakse. Oko 45% pitanja odnosi se na propise, 10% na administrativne odredbe, 20% na komunikaciju s kupcima i 25% na etičke prakse i poslovne obveze.
Teme na ispitu uključuju registraciju raznih osoba i vrijednosnih papira te fiducijarnu odgovornost s klijentima i vrijednosnim papirima. Za više informacija pogledajte NASSA-ove specifikacije za testiranje.
Za uspješno polaganje ispita o vrijednosnim papirima (SIE) potrebno je položiti ispit serije 63, kao i ispite za licence serije 7 i serije 6. Za prodaju vrijednosnih papira brokerski zastupnici moraju dobiti licencu Series 63 kao i Series 7 ili Series 6.
