Zločin i prevara

SEC obrazac N-CSR je obrazac koji registrirano društvo za upravljanje za upravljanje popunjava i dostavlja Komisiji za vrijednosne papire (SEC) nakon prijenosa godišnjih i polugodišnjih izvještaja dioničarima.

SEC obrazac N-SAR je prijava za vrijednosne papire u SAD-u (SEC) koja je specifična za registrirane tvrtke za upravljanje investicijama.

Obrazac SEC NSAR-A bio je polugodišnji prijavu za SEC koja registrirana društva za upravljanje investicijama obavljaju na kraju prvih šest mjeseci njihove fiskalne godine.

SEC obrazac NT 10-Q je obrazac koji tvrtke koje neće moći na vrijeme predati svoje tromjesečne podneske o financijskim rezultatima.

Obrazac SEC PRE 14A je obrazac koji se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire o pitanjima koja zahtijevaju glasovanje dioničara.

SEC obrazac PRE 14C imateljima osiguranja, koji imaju pravo glasa o pitanjima, pruža određene informacije koje zahtijevaju Schedule 14A SEC-a.

Obrazac SEC-a SB-2 bio je prijava za Komisiju za vrijednosne papire (SEC) potrebnu za određena mala poduzeća.

Obrazac SEC-a S-6 prijava je kod Komisije za vrijednosne papire (SEC), koje udjeli investicijskih udruženja koriste za registraciju vrijednosnih papira koje izdaju.

Obrazac SEC PRER14A je prijava s SEC koja se mora podnijeti registrantu prilikom revizije preliminarnih proxy materijala.

Obrazac SEC PRRN14A predstavlja prijavu DIP-u kad se revidiraju preliminarni prikupljači materijala za neovlašteno upravljanje i traži se glasovanje dioničara.

Obrazac SEC-a N-14 podnosi se s SEC-om koju mogu koristiti sva investicijska društva za upravljanje i tvrtke za razvoj poslovanja za registraciju određenih transakcija.

Obrazac SEC PX14A6G je Obavijest o izuzećem prikupljanja zahtjeva, podnesena SEC-u koja obavještava dioničare da je izuzeta od uobičajenih pravila prikupljanja.

Obrazac SEC-a S-11 je arhiva koja se koristi za registraciju izdavanja vrijednosnih papira za ulaganje u nekretnine (REITs).

SEC obrazac N-54C je obrazac koji je investicijsko društvo popunilo kako bi povuklo svoje dobrovoljne izbore koji će se regulirati kao tvrtka za razvoj poslovanja.

SEC obrazac NQ dokument je koji otkriva cjelokupno vlasništvo portfelja registriranih investicijskih društava za upravljanje na dvije godine.

Obrazac DIP-a N-PX popunjava se uzajamnim fondovima kako bi se otkrili punomoćnici za glasovanje vrijednosnog papira u fondu. Obrazac se svake godine podnosi DIP-u za razdoblje od 12 mjeseci koje završava 30. lipnja.

Obrazac SEC-a S-3 je pojednostavljeni obrazac za registraciju sigurnosti koji će ga koristiti kompanije koje su ispunile prethodne zahtjeve za izvještavanje. Obično se podnosi istovremeno sa uobičajenim zalihama ili preferiranim ponudama dionica.

SEC obrazac S-2 je obrazac Komisije za vrijednosne papire (SEC) koji je služio kao pojednostavljena registracija za ponudu novih vrijednosnih papira.

SEC obrazac S-3D je filing koji tvrtke s javnom trgovinom podnose SEC-ovom EDGAR sustavu kada kupuju vrijednosne papire u ime dioničara.

Obrazac SEC-a S-8 je obrazac za registraciju vrijednosnih papira ponuđenih kao dio planova zaposlenika.

Obrazac SEC-a T-3 prijava je za kvalifikaciju udela koja se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC).

Obrazac SEC U-1 je prijava ili izjava koju je tvrtka, Komisija za razmjenu vrijednosnih papira, izdala ili izdala.

Obrazac SEC U-3A-2 bio je obrazac koji se mora podnijeti DIP-u radi izuzeća od Zakona o vlasništvu komunalnih poduzeća (PUCHA) iz 1935. godine.

Obrazac SEC-a T-1 je izjava o podobnosti za korporativnog povjerenika koja se mora podnijeti DIP-u radi zaštite prava vlasnika obveznica.

Potvrda koja sažima aranžmane zakupa bilo koje vrste komunalnog objekta od strane potencijalnog komunalnog holdinga. Obrazac SEC U-7D sadrži podjelu troškova objekta, kao i uvjete financiranja i opis samog objekta.

Obrazac SEC X-17A-5, koji traži američka Komisija za vrijednosne papire, izvještava o financijskom i operativnom zdravlju registriranih brokerskih dilera.

Podnesci SEC MEF predstavljaju prijave koje se odnose na registraciju do dodatnih 20% vrijednosnih papira za ponudu, u skladu s pravilom 462 (b) Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. godine.

Obrazac SEC U-5S je prijava kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) koju je svake godine moralo podnositi svako registrirano holding.

SEC Schedule 13D je izvješće koje investitori moraju podnijeti kako bi obavijestili SEC o vlasništvu više od pet posto udjela u tvrtki.

Prijavu SEC POS AM-a čine kompanije koje su podnijele zahtjev za registraciju kod američke Komisije za vrijednosne papire.

Podnošenje SEC RW podnose tvrtke koje traže da formalno povuku čekanju registracije vrijednosnih papira.

SEC-ov Raspored 13-E-3 je raspored koji javno trgovačko društvo ili povezano društvo mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kada to društvo \

Odjeljak 16. dio je Zakona o vrijednosnim papirima iz 1934. godine koji opisuje regulatorne odgovornosti za režije, službenike i glavne dioničare.

Prema Odjeljku 1202 Zakona o unutarnjim prihodima, kapitalni dobici iz odabranih dionica malih poduzeća isključeni su iz saveznog poreza.

Odjeljak 12D-1 i njegova izuzeća prema Zakonu o investicijskim društvima iz 1940. godine pružaju pravila i ograničenja kako investicijski fondovi mogu ulagati jedni u druge.

Prijevara s vrijednosnim papirima oblik je kriminala s bijelim ovratnicima koji prikriva prijevarnu shemu kako bi se ulagači stekli.

Sigurne elektroničke transakcije su rani protokoli e-trgovine koji su korišteni za zaštitu podataka o kreditnim karticama na mreži.

Zakon o vrijednosnim papirima iz 1933. dio je saveznog zakonodavstva donijetog kao posljedicu pada na tržištu iz 1929.

Donos SEC-a standardni je izračun prinosa koji je razvila Komisija za vrijednosne papire (SEC) koji omogućava pravednije usporedbe sredstava obveznica.

SEDAR je kanadski sustav elektroničkog arhiviranja koji tvrtkama koje kotiraju na burzi omogućuje izvještavanje o svojim vrijednosnim papirima u regulatorne svrhe.