Što je bilo regulatorno tijelo industrije vrijednosnih papira?
Regulatorno tijelo industrije vrijednosnih papira (SIRA), koje se sada naziva FINRA, bilo je ime tijela koje je kombiniralo regulatorne jedinice NASD-a i NYSE-a. Regulatorno tijelo industrije vrijednosnih papira osnovano je radi upravljanja poslovnim praksama između brokera i vrijednosnih papira, regulirajući tako svoje članove, tako i pridruženo tržište. Njegovi korijeni kao samoregulirajuća organizacija (SRO) mogu se vidjeti u regulatornim podružnicama Nacionalnog udruženja trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) i New York Stock Exchange. Cilj konsolidacije dvaju neovisnih regulatora bio je uklanjanje dupliciranih funkcija i uklanjanje nedosljednosti, kao i smanjenje troškovne neučinkovitosti dvaju neovisnih državnih tijela. SIRA je odbačena u korist Regulatorne uprave za financijsku industriju (FINRA) u 2007. godini.
Objasnio SIRA
Iako se uloga regulatornog nadzora SIRA-e i danas nastavlja pod imenom FINRA, naziv SIRA bio je posebno kratkotrajan - ukupno oko tri tjedna. Nakon što je novo ime objavljeno u pretpregledima, regulatorno tijelo postalo je svjesno da naziv "SIRA" može "stvoriti zbrku ili ga neki mogu čak smatrati uvredljivim zbog njegove sličnosti s arapskim izrazom koji se koristi za označavanje tradicionalnih biografija od Muhammeda ", prema najavi koju je dala tadašnja predsjednica NASD-a i izvršna direktorica Mary Schapiro. "Sirah", koji se odnosi na biografske tekstove o Muhammadu, nagnao je NASD i NYSE da preispitaju ime zbog zabrinutosti zbog kojih bi ga mogli shvatiti kao kulturno neosjetljiv.
Povijest i uloga SIRA-e
NASD je započeo 1939. godine kao odgovor na uvođenje pravila Komisije za vrijednosne papire (SEC) koja su omogućila stvaranje samoregulatornih organizacija. Uspon suvremenih samoregulatornih organizacija poput SIRA (i FINRA) može se vidjeti usvajanjem elektroničkih trgovinskih sustava poput NASD-ovog pokretanja Nacionalne asocijacije trgovaca vrijednosnim papirima Nacionalne asocijacije trgovaca vrijednosnim papirima (NASDAQ) 1971. godine. Berze NASD-a i AMEX-a spojile su se, nakon čega se NASDAQ odvojio od NASD-a 2000. Godine 2007. SEC je podržao novi SRO kako bi naslijedio NASD. SIRA / FINRA stvorena je spajanjem NASD-ove regulatorne jedinice s jedinicama za provođenje, arbitražu i reguliranje članova NYSE-a. FINRA je najavila početak poslovanja 30. srpnja 2007. To je najveća nevladina regulatorna organizacija za posrednike i trgovce vrijednosnim papirima u Sjedinjenim Državama.
SIRA se sada odnosi na vladin regulator vlade industrije Dubaija, Regulatornu agenciju za sigurnosnu industriju, koja je pokrenuta 2017. radi nadzora cyber-sigurnosti i drugih sigurnosnih pitanja.
