Što je legenda?
Legenda je izjava o certifikatu o zalihama u kojoj se primjećuju ograničenja u prijenosu zaliha. To se često događa zbog zahtjeva Komisije za vrijednosne papire (SEC) za neregistrirane vrijednosne papire. Legenda može ili ne mora biti zakonski obvezan na samoj potvrdi, ovisno o državnim zakonima.
Ograničenja na prodaju ili prijenos vlasništva nad udjelom uobičajena su kod korporacija u privatnom vlasništvu. Legenda upozorava na javnu preprodaju dionica i moli izdavača da umjesto toga te dionice zamijeni dionicama bez legende.
Objašnjene legende
Najčešća legenda o privatnim vrijednosnim papirima sadrži jezik koji obavješćuje vlasnika o ograničenjima prodaje ili prijenosa neregistriranih vrijednosnih papira. Također mogu postojati daljnja ograničenja prodaje dionica u privatnim tvrtkama u kojima su dioničari pristali na ugovor o kupovini i prodaji dioničara. Često se ti sporazumi sklapaju kako bi se kontroliralo tko postaje dioničar u kompaniji.
Pravilo 144 DIP-a opisuje izuzeća koja omogućavaju prodaju neregistriranih vrijednosnih papira. Ograničene zalihe nisu prenosive i njima se mora trgovati u skladu s propisima koje provodi DIP. Ulagači mogu steći dionice s ograničenom kupovinom putem privatnih plasmana ili drugih planova pogodnosti za zaposlenike tvrtke.
Nakon uklanjanja legende
Da bi legenda na certifikatu bila uklonjena, trebate se obratiti odjelu za odnose s dioničarima tvrtke kako biste saznali detalje postupka zahtjeva. Nakon toga, tvrtka će vam poslati potvrdu ovlašćujući svog agenta za prijenos da ukloni legendu. Trebat ćete poslati bilo koje zalihe potvrda agentu za prijenos i možete očekivati da ćete dobiti dionice bez važećih ograničenja. Te se dionice tada mogu prodati na tržištu.
