Što je SEC obrazac N-PX?
Obrazac SEC-a N-PX popunjavaju uzajamni fondovi i druga registrirana upravljačka investicijska društva za otkrivanje postupaka glasovanja putem punomoćnika. Ovo pojedinostima daje ulagačima kako fondovi glasuju posrednika u vezi s različitim vrijednosnim papirima. Obrazac se svake godine podnosi Komisiji za vrijednosne papire (SEC) za razdoblje od 12 mjeseci koje završava 30. lipnja.
Sredstva su potrebna od DIP-a za prijavu obrasca N-PX najkasnije do 31. kolovoza svake godine. Budući da su ove informacije dostupne javnosti, ulagači mogu pronaći podatke o glasanju preko punomoćnika za uzajamni fond u vlasničkoj bazi podataka EDGAR tvrtke SEC. Ovdje možete pronaći i polugodišnje i godišnje izvješće o uzajamnom fondu dioničarima, izvadak o registraciji i druge prijave SID-a.
Obrazac SEC Objasnio N-PX
Zahtjevi za prijavu obrasca SEC-a N-PX obuhvaćeni su člankom 30. Zakona o investicijskim društvima iz 1940. i člancima 13. i 15. (d) Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934., koji zahtijevaju od investicijskih društava i trustova da podnose polugodišnja i godišnja izvješća s SEC i dioničari.
Pojedinci bi uvijek trebali imati pristup zapisniku glasa o registriranim punomoćima za registrirane investicijske tvrtke, pristupom ili traženju informacija izravno od tvrtke ili putem web stranice SEC-a. Mnoge tvrtke stavljaju na raspolaganje podatke putem Interneta pod "Odnosi s investitorima" ili davanjem besplatnog broja za ljude koji žele zatražiti kopiju poštom.
Prema saveznom zakonu, od kompanija se traži da besplatno dostave svoje zapisnike o glasanju putem punomoćnika u roku od tri dana od primitka zahtjeva. Ulagači mogu saznati kako uzajamni fond osigurava svoj punomoćni zapisnik putem godišnjeg ili polugodišnjeg izvještaja dioničarima i izjavom o dodatnim informacijama.
Podaci objavljeni u SEC obrascu N-PX
Uzajamni fond mora detaljno iznositi posebne podatke na obrascu SEC-a N-PX za pitanja koja se odnose na vrijednosne papire u fondu. To se događa samo tijekom sastanaka dioničara i kada fond ima pravo glasa. Neke informacije koje se nalaze u Obrascu N-PX uključuju ime izdavatelja portfelja vrijednosnog papira, simbol razmjene kvačice, broj Odbora za jedinstvene postupke identifikacije sigurnosti (CUSIP), datum sastanka dioničara i kratak pregled pitanja za glasovanje, između ostalih značajnih informacija. Što je još važnije, potrebni su fondovi koji ulažu u vrijednosne papire za objavljivanje rezultata glasanja. Fond može odbiti prijedlog, suzdržati se, odbiti zbog izbora ravnatelja, kao i izabrati za ili protiv uprave.
