DEFINICIJA SEC obrasca T-3
Obrazac SEC-a T-3 prijava je za kvalifikaciju udela koja se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC). Obrazac SEC-a T-3 mora navesti oblik poslovanja podnositelja zahtjeva, kao i njegovo prebivalište. U drugom dijelu prijave navedeno je zbog čega podnositelj zahtjeva ne bi trebao registrirati uvlaku.
Obrazac je potreban za poštivanje Zakona o povjerenju iz 1939. godine. Ovaj se Zakon primjenjuje na dužničke vrijednosne papire poput obveznica, dužničkih zapisa i bilješki koje se nude u javnoj prodaji. Iako se takvi vrijednosni papiri mogu registrirati na temelju Zakona o vrijednosnim papirima, ne mogu se ponuditi na prodaju javnosti, osim ako formalni ugovor između izdavatelja obveznica i vlasnika obveznica, poznat kao povjerljiva indentiteta, nije u skladu sa standardima ovoga Zakona.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC obrazac T-3
Obrazac SEC-a T-3 zahtijeva Zakon o poverenju o ulaganju iz 1939. Međutim, on je potreban samo ako predloženi vrijednosni papiri koji se izdaju budu izuzeti od registracije na temelju Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. Obrazac T-3 je Zakon o povjerenju o vrijednosnim papirima (TIA)) obrazac za prijavu kvalifikacije udjela u kojem se u neregistriranoj ponudi izdaje klasa dužničkih vrijednosnih papira. Obrazac T-3 samostalan je obrazac, za razliku od obrasca T-1 i obrasca T-2, koji služe istoj svrsi, ali se prijavljuju kao eksponati u Izjavama o registraciji Zakona o vrijednosnim papirima u registriranim ponudama.
Obrazac T-3 relativno je jednostavan oblik, ali zabranjuje sve ponude dok se s SEC-om ne podnese zahtjev za kvalifikaciju. Obrazac traži od izdavatelja da ukratko navede činjenice na koje se oslanja podnositelj zahtjeva kao osnovu za tvrdnju da nije potrebna registracija udjela u vrijednosnim papirima na temelju Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. Opća pravila i propisi temeljem Zakona o povjerenju iz 1939. godine primjenjuju prijave za kvalifikaciju na ovom obrascu. Pozornost se posebno usmjerava na pravila 0-1 i 0-2 o značenju izraza koji se koriste u pravilima i propisima. Pažnja se također usmjerava na pravilo 5a-3 o podnošenju izjava o podobnosti i kvalifikaciji i na pravilo 7a-16 u vezi s uključivanjem predmeta, razlikovanjem između predmeta i odgovora i izostavljanjem uputa. U obrascu se također traži da kandidati navedu i imenuju sve njegove podružnice, osiguravatelje i direktore ili službenike tvrtke.
Srodni obrasci uključuju obrasce T-1, T-2, T-4 i T-6.
