Što je SEC obrazac U-5S?
Obrazac SEC U-5S bio je prijava kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) koju je moralo godišnje podnositi svako registrirano javno komunalno poduzeće. Obrazac je trebao sadržavati podatke o matičnom holdingu, svim statutarnim podružnicama, broju redovnih dionica, postotku glasačke moći i knjigovodstvenoj vrijednosti dionica, kao i sažetke akvizicija, prodaje, službenika, direktora, doprinosa, ugovora i financijska izvješća.
DIP je koristio ove informacije za nadziranje udjela, financija i poslovanja registriranog komunalnog sustava.
Razumijevanje obrasca SEC U-5S
Obrazac U-5S, također poznat kao "godišnje izvješće", bio je potreban u skladu s odjeljkom petom, pravilom 1 Zakona o komunalnom poduzeću iz 1935. godine. Aktom iz 1935. godine regulirana su državna poduzeća za komunalne usluge električne energije i prirodnog plina. Obrazac U-5S zahtijevao je specifična otkrivanja javnih komunalnih gospodarstava, uključujući detaljne informacije o tvrtkama u sustavu i investicijama, kao i akvizicijama. Obrazac U-5S bio je obvezan uz standardno izvještavanje o 10-Q-ima i 10-Ks za tvrtke registrirane u SEC-u.
Akt iz 1935. godine stavljen je van snage 8. kolovoza 2005., donošenjem Zakona o energetskoj politici iz 2005. Akt iz 2005. godine bio je uglavnom usmjeren na nove porezne olakšice i kredite za komunalni sektor. Ne uključuje odredbe za dodatne prijave U-5S unutar javnog komunalnog sektora. Kao takav, akt iz 2005. godine obrasce U-5S zastario.
Funkcija FINRA obrasca U-5
Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) Obrazac U-5 je Jedinstvena obavijest o raskidu registracije industrije vrijednosnih papira. Brokeri, trgovci, investicijski savjetnici i izdavatelji vrijednosnih papira koriste obrazac U-5 za prijavu o raskidu i čvrstom odvajanju pojedinca u odgovarajućim jurisdikcijama ili s bivšom samoregulacijskom organizacijom (SRO).
Bivši poslodavac mora dostaviti obrazac U-5 FINRA-u svaki put kada registrirani predstavnik iz bilo kojeg razloga napusti tvrtku koja sponzorira. Obrazac se mora podnijeti u roku od 30 dana od odvajanja. Fileri moraju odgovoriti na sva pitanja i dostaviti sve tražene podatke, osim ako u posebnim uputama za svaki element obrasca U-5 nije drugačije navedeno. Obrazac se obično podnosi putem FINRA-inog Web CRD-a.
Mogu se podnijeti tri vrste obrasca U-5. Datum podnošenja prijave U-5 može biti važan jer započinje dvogodišnji prozor za održavanje registracije koji predstavnik ima na raspolaganju ako ne započnu odmah s nekom drugom firmom. Nakon što se podnesu, podaci koji se dostavljaju uz Obrazac U-5 mogu biti podvrgnuti pozadinskim provjerama i uvidu u FINRA, SEC i ostale zainteresirane strane.
3 vrste obrasca U-5 Podnožja
- Potpuno: Ako pojedinac prestane, poslodavac mora ispuniti Obrazac U-5 radi potpunog ukidanja. Poslodavac mora popuniti Odjeljak tri, izabrati da pod potpunim prestankom i navesti razlog za otkaz. Djelomični: Djelomičnim raskidom prestaje odnos registriranog predstavnika s odabranim SRO-ovima ili u odabranim jurisdikcijama. Poslodavac mora popuniti Odjeljak pet obrasca U-5, koji uključuje Odjeljak 5A: Djelomični prekid SRO-a i Odjeljak 5B: Djelomični prekid nadležnosti. Amandman: Obrazac izmjene U-5 može se podnijeti radi ažuriranja izvorno podnesenog Obrasca. Odjeljci koji se mogu izmijeniti uključuju otkrivanje, datum otkaza, razlog ukidanja i podatke o prebivalištu.
Odjeljci obrasca U-5
- Opće informacijeTrenutna adresa prebivalištaPotpuni raskidDatum prestankaDjelomični raskidUpovezani prekid poduzećaDojava o pitanjimaSpisakDojava o otkrivanju stranica
