Što je SEC obrazac U-1
Zahtjev ili izjava koju je Komisija podnijela Komisiji za vrijednosne papire za izdavanje ili prodaju vrijednosnih papira, stjecanje ili prodaju imovine. Obrazac U-1 ranije je bio poznat kao Jedinstveni zahtjev za registraciju vrijednosnih papira, koji je sada zastario.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC Obrazac U-1
Obrazac U-1 bio je dio paketa koji mora biti dostavljen SEC-u kao dio male registracije korporativnih ponuda (SCOR), koja je usvojena u travnju 1989. Obrazac SCOR dizajniran je za korištenje od strane tvrtki koje žele prikupiti kapital putem javna ponuda vrijednosnih papira koja su prema određenim propisima izuzeta od upisa u SEC.
Uz Obrazac U-1, u ostale dokumente koji su bili potrebni za prijavu za registraciju bili su: dvije kopije prospekta, svi dokazni predmeti podneseni DIP-u i odgovarajuće pristojbe za prijavu. Izdavatelj je morao podnijeti zaseban Obrazac U-1 u svakoj državi u kojoj želi prodati vrijednosne papire, naznačujući broj vrijednosnih papira koji su registrirani u toj državi.
Zakoni plavog neba
Obrazac U-1 sastavni je dio zakona iz Plavog neba koji štite investitore. Plavi nebeski zakoni državni su propisi uspostavljeni kao zaštita za ulagače od prijevara s vrijednosnim papirima. Zakoni, koji se mogu razlikovati od države do države, obično traže od prodavača novih izdanja da registriraju svoju ponudu i dostave financijske podatke. To omogućuje investitorima da svoje prosudbe temelje na provjerljivim informacijama.
Izraz se kaže da je nastao u ranim 1900-ima, kada je pravda Vrhovnog suda izjavila svoju želju da zaštiti ulagače od špekulativnih pothvata koji su imali "vrijednost kao i plavo nebo". U godinama koje su dovodile do pada burze 1929. godine, bilo je slučajeva da su tvrtke dale velika, neutemeljena obećanja o većoj dobiti.
Obrazac U-1 zahtijeva sljedeće podatke: Ime i adresu izdavača i sjedišta u državi; ukupna ponuda dionica i cijena; maksimalna provizija koja se naplaćuje; popis država u kojima se predlaže da se vrijednosni papiri prodaju na uvid javnosti; navesti države, ako ih ima, koje su odbile odobriti prodaju vrijednosnih papira javnosti; dostaviti kopiju Izjave o registraciji i dvije kopije prospekta; pružiti Ugovor o preuzimanju ugovora, pružiti kopiju svih reklamnih materijala koji će se koristiti u vezi s ponudom; dostaviti potpisanu kopiju mišljenja zastupnika podnesenu s Izjavom o registraciji na temelju Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. godine.
