Zločin i prevara

DIK je uvijek težio trgovanju insajderima kao ključnim elementom svojih aktivnosti. Evo nekoliko najistaknutijih slučajeva tijekom godina.

IPO-ovo razdoblje zaključivanja ugovora je ograničenje ugovora koje sprječava da insajderi prodaju dionice u razdoblju nakon izlaska tvrtke u javnost.

Shvatite štetne učinke pranja novca na tvrtke kao i mjere protiv pranja novca koje tvrtke mogu koristiti za zaštitu od pranja novca.

Saznajte o metodama koje zločinci koriste kada žele oprati novac. Koristi se mnogo različitih metoda i one su često slojevite.

Saznajte o utjecaju vladine regulacije i različitih vrsta propisa koji na industriju financijskih usluga utječu na industriju.

Računovodstvene prijevare namjerna su manipulacija financijskim izvještajima radi stvaranja fasade financijskog zdravlja poduzeća.

Pročitajte o opsežnim propisima koji se postavljaju o investicijskim bankama u Sjedinjenim Državama, počevši od Glass-Steagallovog zakona, uključujući zakon o Dodd-Frank-u.

Otkrijte kako Radna skupina za financijsku akciju i Međunarodni monetarni fond djeluju na rješavanju problema pranja novca na globalnoj razini.

Saznajte kako problem glavnih zastupnika često dovodi do moralnih opasnosti u kontekstu agenta i nalogodavca koji u sporazumu imaju različite željene ishode.

Saznajte kako je regulirana industrija upravljanja imovinom i kako se ti propisi uklapaju u širi opseg regulacije financijske industrije.

Saznajte više o pravilima Basel III i kako utječu na investitore u bankarskom sektoru. Učinili su banke manje procikličkim, prisilivši ih da prikupe kapital.

Saznajte koja prava imaju svi zajednički dioničari i razumite pravne lijekove koji se mogu poduzeti ako ta prava krši tvrtka koja je izdala.

Shvatite što znači biti fiducijar kada se pojave fiducijarne dužnosti. Naučite neke uobičajene primjere fiducijarne dužnosti u praksi.

Glavna razlika između Međunarodnog monetarnog fonda (MMF) i Svjetske banke nalazi se u njihovim svrhama i funkcijama. MMF nadgleda stabilnost svjetskog monetarnog sustava, dok je cilj Svjetske banke smanjiti siromaštvo.

Prevara o pumpama i dump-u nezakonit je čin promocije dionica koje posjeduju i prodaje nakon što cijena dionica poraste nakon porasta interesa.

Potražnja stranih ulaganja u američke dionice od strane ne-građana je velika. Otkrijte koje prepreke postoje u posjedovanju vrijednosnih papira i kako ih prevladati.

Kad Komisija za vrijednosne papire (SEC) provede građansku tužbu, postoji velika vjerojatnost da će se izreći neka vrsta novčane kazne.

Kao odgovor na rasprostranjene korporativne prijevare i neuspjehe, Kongres je donio Sarbane-Oxleyjev zakon iz 2002. godine, kojim su uspostavljena nova pravila u vezi s korporativnim objavljivanjima, upravljanjem, revizijom, izvještavanjem i upravljanjem rizikom.

Minimalni omjer pokrića likvidnosti koje banke moraju imati prema standardima Basel III postupno su započete s 70% u 2016. i povećavaju se na 100% do 2019. godine.

Saznajte o tome kako Volckerovo pravilo zabranjuje bankama da se bave određenim aktivnostima, poput vlasničkih trgovanja i vlasničkih udjela u hedge fondovima.

Saznajte što se traži od javnih poduzeća SAD-a i EU-a u odnosu na privatne tvrtke u vezi s javnim izvještavanjem.

Pročitajte o glavnim saveznim odgovorima na financijsku krizu iz 2008., kao što su Dodd-Frank-ov zakon o reformi na Wall Streetu i program rešavanja problema s imovinom.

Otkrijte posebne odgovornosti nekih glavnih regulatornih agencija koje nadgledaju financijske institucije i tržišta u Sjedinjenim Državama.

Otkrijte različite zahtjeve koje tvrtka mora ispuniti da bi bila prepoznata i trgovana kao dioničko društvo.

Pro bono, ili pro bono publico, znači za javno dobro na latinskom; ono se koristi uglavnom kada se profesionalna usluga pruža na dobrovoljnoj osnovi.

Prije nego što se vrijednosni papiri, poput dionica, obveznica i novčanica mogu ponuditi na prodaju javnosti, prvo se moraju registrirati kod Komisije za vrijednosne papire (SEC).

Dvostruko utapanje se događa kada broker dobije dva puta plaćanje za istu transakciju. Smatra se neetičkim i zahtijevat će velike kazne.

Rusnak je gubitke skrivao pomoću opcija i Forex ugovora viših nivoa.

Piramidne i Ponzijeve sheme dijele mnoge karakteristike koje se koriste za obmanjivanje ulagača prihvaćanjem kapitala koji će se koristiti u njihovu korist, a ne vlastitih.

Raspored 13D značajan je jer pruža investitorima korisne informacije o svemu što investitor može htjeti znati.

Promjene prosječne razine cijena više od 200 roba i usluga diljem američkog gospodarstva koriste se za određivanje indeksa potrošačkih cijena (CPI).

Saznajte što se događa kada tvrtka podnese prijave za Poglavlje 7 ili 11 Stečaj i učinci na dionički kapital.

Saznajte uvjete koji zahtijevaju da se savjetnici hedge fondova registriraju pri američkoj Komisiji za vrijednosne papire.

Maloljetna osoba može imati posrednički račun sa svojim vlastitim imenom, ali roditelj ili skrbnik moraju biti u tome povezani.

Otkrijte kako se Povjerenstvo za vrijednosne papire (SEC) razlikuje od Regulatornog tijela financijske industrije (FINRA).

Predloženo pravilo moglo bi pomoći zaposlenicima koji nemaju pristup mirovinskim planovima predviđenim poslodavcima, osim uštede u mirovini kroz više planova poslodavaca.

Raskid je vrsta prijevare koja ima za cilj maksimizirati stečenu karticu bez namjere plaćanja računa.

Cyber ​​kriminal je u porastu među američkim tvrtkama i to ih skupo košta.

Raspadi korporativnih izvršnih direktora nisu novi fenomen. Evo pet najvažnijih i najopakijih propusta CEO-etike.

Zavirite u svijet korporativnog špijuna.