Što je SEC obrazac 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu?
SEC obrazac 4: Izvještaj o promjenama u stvarnom vlasništvu je dokument koji se mora podnijeti Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava. Insajderi sastoje se od direktora i službenika tvrtke, kao i svih dioničara koji posjeduju 10% ili više preostalih dionica društva. Obrasci se pitaju o odnosu osobe koja izvještava prema tvrtki i o kupnji i prodaji takvih vlasničkih vrijednosnih papira.
Podnošenje obrasca 4 odnosi se na odjeljke 16 (a) i 23 (a) Zakona o vrijednosnim papirima iz 1934., kao i odjeljke 30 (h) i 38 Zakona o investicijskim društvima iz 1940. Objavljivanje podataka potrebnih na obrascu 4 je obvezna i postaje javna evidencija nakon podnošenja.
Ključni odvodi
- Obrazac 4 mora se podnijeti Komisiji za vrijednosne papire kad god dođe do značajne promjene u udjelima insajdera društava. Ako stranka ne objavi tražene podatke na Obrascu 4, može rezultirati građanskim ili kaznenim prijavama. Moraju se podnijeti u roku od dva radnim danima počevši od kraja dana kada je došlo do značajne transakcije.
Tko može podnijeti Obrazac SEC 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu?
Ovaj dokument na dvije stranice pokriva sve narudžbe za kupnju i prodaju na otvorenom tržištu, kao i primjenu opcija dionica. Tvrtku je dužan podnijeti obrazac 4 kada dođe do promjene udjela insajdera društava. Ova prijava povezana je s Obrascima 3 i Obrascem 5, koji također pokrivaju promjene u insajderskim udjelima tvrtke. DIP može upotrijebiti informacije u preusmjeravanju slučaja drugim vladinim tijelima i samoregulacijskim organizacijama (SROs). Ako stranka ne objavi tražene podatke na Obrascu 4, mogu nastati građanske ili kaznene radnje.
DIP ima mogućnost korištenja informacija otkrivenih na Obrascu 4 u istragama ili parnicama koje uključuju savezne zakone o vrijednosnim papirima, pored ostalih civilnih, kaznenih ili regulatornih statuta ili odredbi.
Kako podnijeti obrazac SEC-a 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu
Općenito, stranka mora ispuniti obrazac 4 elektroničkim putem preko Komisijinog sustava za prikupljanje podataka i prikupljanje podataka (EDGAR). Iznimke se mogu dogoditi tijekom teškoća. Obavezna je u roku od dva radna dana počevši od kraja dana kada se dogodila značajna transakcija.
Praktični primjer obrasca SEC 4
U prosincu 2017., glavni službenik za administrativno i unutarnje poslovanje javnog poduzeća TiVo (oznaka: TIVO), podnio je obrazac 4 kao fizičko lice. Obrazac je otkrio fizičku adresu TiVo-a u San Joseu, Kalifornija, datum transakcije redovnih dionica, šifru transakcije, iznos i cijenu vrijednosnih papira na koji je transakcija te iznos vrijednosnih papira u vlasništvu dionica nakon transakcije.
Obrasci koji se odnose na SEC obrazac 4
Nekoliko drugih oblika kritično je za održavanje transparentnosti i bilježenje postupaka rukovoditelja javnih poduzeća, službenika i direktora. Oni uključuju godišnje izvješće 10-K, tromjesečne obrasce 10-Q, S-1 i S-1A, koji su dostupni javnosti, 8-K za neplanirane materijalne događaje ili korporativne promjene i drugo.
Preuzmite SEC obrazac 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu
Ovdje je poveznica do preuzetog obrasca DIP-a 4: Izjava o promjenama u korisnom vlasništvu.
