Što je obrazac SEC ADV
SEC obrazac ADV investicijski savjetnici koriste za registraciju i kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) i kod državnih tijela za vrijednosne papire. U njemu su detaljno opisane sve disciplinske mjere poduzete protiv savjetnika, te su prikazane njihove usluge, naknade, profesionalna iskustva i poslovne prakse.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC obrazac ADV
SEC obrazac ADV sastoji se od dva dijela. Prvi dio zahtijeva informacije o poslovanju, vlasništvu investitora, klijentima, zaposlenicima, poslovnoj praksi, povezanosti i svim disciplinskim događajima savjetnika ili njegovih zaposlenika. Drugi dio zahtijeva investicijske savjetnike da pripreme narativne brošure napisane na običnom engleskom jeziku koje sadrže informacije poput vrsta ponuđenih savjetodavnih usluga, raspored naknada savjetnika, disciplinske informacije, sukob interesa i obrazovnu i poslovnu pozadinu menadžmenta i ključnog savjetničkog osoblja savjetnik.
Ova brošura je primarni dokument o otkrivanju koji savjetnici za ulaganje pružaju svojim klijentima. Prije nego što nekoga angažira kao savjetnika za ulaganje, ulagači trebaju zatražiti oba dijela Obrasca za savjetnik i pažljivo ih pročitati. Obrazac ADV dostupan je javnosti na SEC-ovoj web stranici za savjetodavce za javno savjetovanje o investicijskim savjetnicima (IAPD) na www.adviserinfo.sec.gov.
Savjetnici za ulaganje moraju informirati klijente o svim bitnim promjenama brošure i pružiti im ažuriranu brošuru. Također moraju klijentima ponuditi dodatak brošuri koji pruža informacije o konkretnim zaposlenicima koji djeluju u ime savjetnika za ulaganja koji klijentu zapravo pružaju investicijske savjete. Ovaj dodatak mora biti dostavljen klijentu prije nego što zaposlenik počne pružati investicijske savjete klijentu, ili kada postoji novo otkrivanje stegovnog događaja ili materijalna promjena disciplinskih podataka koji su već objavljeni.
