Što je serija 51
Serija 51 ispit je potreban za pojedince koji žele prodati vrijednosne papire općinskih fondova ili ih upravljati i nadzirati. Njime upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), a nadgleda ga Odbor za upravljanje vrijednosnim papirima (MSRB). Serija 51 je ograničeni glavni ispit za menadžere brokera koji su već stekli licence Serije 24 ili Serije 26. Ispit pokriva upravljanje registriranim predstavnicima koji prodaju vrijednosne papire općinskih fondova klijentima, posebno planove odjeljka 529 za školovanje u fakultetima i investicione fondove lokalnih vlasti (LGIP).
Prekid serije 51
Serija 51 osnovana je za ravnatelje koji ne trguju komunalnim vrijednosnim papirima i nemaju nadzornu oznaku Series 53. Teme ispita ispitivat će znanje preuzimatelja, nadzor nad prodajnim uredima, tržišnu terminologiju i pravila fer prakse. Iako mnogi 529 planovi sadrže opcije fonda utemeljene na kapitalu, još uvijek su regulirane pod nadzorom MSRB-a.
Puni naziv ispita Series 51 je općinski ispit osposobljavanja općinskog fonda za vrijednosne papire. Zamišljeno je da se utvrdi zadovoljava li netko MSRB-ove kvalifikacije za vrijednosne papire općinskih fondova testiranjem podnositelja zahtjeva na njihovo znanje i sposobnost primjene pravila MSRB-a, tumačenja pravila i saveznih zakonskih odredbi. Ispitnici iz serije 51 moraju prethodno (ili istodobno) biti kvalificirani kao glavni glavni vrijednosni papiri ili investicijsko društvo / varijabilni ugovori s ograničenom glavnicom.
Serija 51 Aktivnosti
Ograničena glavnica u ovom kontekstu ima odgovornost za upravljanje, usmjeravanje i nadzor sljedećih aktivnosti:
- Uključivanje vrijednosnih papira u općinske fondoveUkupljanje vrijednosnih papira općinskog fondaProdavanje vrijednosnih papira općinskog fonda kupcima Komunikacija s kupcima o bilo kojoj od navedenih aktivnostiOdržavanje evidencije o gore navedenim aktivnostimaPraradom, kliringom i (u slučaju tvrtki s vrijednosnim papirima) čuvanjem vrijednosnih papira općinskog fondaPreduđivanje ravnatelja ili predstavnika
Pojedinosti o ispitivanju serije 51
Ispit Series 51 sastoji se od 60 pitanja s višestrukim izborom; rezultat od 70% ili bolji je potreban za prolazak. Svako pitanje vrijedi jedan bod. Polaznici testiranja imaju 90 minuta za polaganje ispita tijekom kojeg nisu dopušteni referentni materijali. Tvrtke za pripremu ispita sugeriraju da će učenje za Seriju 51 trajati najmanje 20 sati. Test, koji košta 255 USD, organiziran je ovako:
- Regulatorna struktura: 5% poznavanje proizvoda: 27% Opći nadzor: 17% Poštena praksa i sukob interesa: 17% Nadzor prodaje: 18% Obveze preuzimanja i objavljivanja: 6% Operacije: 10%
Za više potražite pregled sadržaja MSBR-ove serije 51.
