Serija 27 je licenca za vrijednosne papire koja daje vlasniku pravo na pripremu i vođenje knjiga i vođenje knjiga članova. Poznat i kao ispit glavne kvalifikacije za financijsku i operativnu djelatnost (FN), prolazak serije 27 u osnovi omogućava pojedincima da djeluju kao glavni izvršni direktor tvrtke.
Ispitom za seriju 27 upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i ocjenjuje kompetencije kandidata za financijsku i operativnu razinu (FINOP) početnog stupnja za obavljanje svog posla. Konkretnije, obuhvaća teme kao što su zakonska pravila koja se odnose na odgovornosti brokera, uključujući zahtjeve evidencije, kao i stavke obuhvaćene Zakonom o zaštiti ulagača u vrijednosne papire iz 1970. godine.
Prekid serije 27
Ispit serije 27 uključuje 145 postignutih pitanja s višestrukim odabirom, kao i 10 nekorektnih prethodnih pitanja nasumično raspoređenih tijekom cijelog testa. Polaznici testova trebali bi odgovoriti na svako pitanje; nema kazne za nagađanje. Kandidati imaju tri sata i 45 minuta da ispune test. Prolazni rezultat je 69%. Ne postoje preduvjeti za polaganje ispita Series 27. Kandidati moraju biti povezani s firmom člana FINRA-e kako bi položili ispit. Cijena za ispit serije 27 je 120 dolara.
Serija 27 protiv Serije 28
Seriju 27 i Seriju 28 (poznatu i kao Uvodni brokerski / dilerski financijski i operativni glavni ispit) FINRA zahtijeva obavještenja za pojedince koji pripremaju i vode knjige i evidencije tvrtki članica prema zahtjevima industrije i vrijednosnih papira.
Serija 27 pokriva brokerske dilere koji imaju minimalni minimalni kapitalni kapital u iznosu od 250 000 USD i komunalne posrednike u vrijednosnim papirima koji imaju minimalni potreban neto kapital u iznosu od 150 000 USD (prema pravilu 15c3-1 DIP-a).
Serija 28 skraćena je verzija serije 27. Brokeri koji ne zadovoljavaju gore navedene pragove serije 27 mogu koristiti Seriju 28.
Series 27 Pregled ispita
Ispit Series 27 ima pet sadržaja. Oni uključuju:
- Funkcija 1: Financijsko izvještavanje (25 pitanja) Funkcija 2: Poslovanje, Opći propisi o vrijednosnim papirima i očuvanje knjiga i zapisa (42 pitanja) Funkcija 3: Zaštita kupaca (24 pitanja) Funkcija 4: Neto kapital (41 pitanje) Funkcija 5: Financiranje i gotovinsko upravljanje (13 pitanja)
Za više informacija o ispitivanju, pogledajte FINRA Financijski i operativni ispit glavne kvalifikacije (Serija 27) Sadržaj. Dostupan je i Pregled serije 27, koji sadrži uzorke pitanja.
Serija 27: Dan ispita
Ispit serije 27 provodi se računalno. Na raspolaganju je udžbenik o polaganju ispita putem računala. Kandidati nisu dopušteni nikakav referentni materijal, već im se daje papir za ogrebotine i osnovni elektronički kalkulatori (neka od pitanja ispitivanja uključuju izračun).
