Što je serija 14
Serija 14 je ispit i certifikacija za profesionalce koji žele postati licencirani službenici za sukladnost za tvrtke članice. Svatko tko traži zaposlenje kao glavni službenik za usklađivanje ili koji će u SAD-u upravljati s više od 10 službenika za usklađivanje, mora položiti ispit. Serija 14 formalno je poznata kao Službeni ispit o sukladnosti (CO).
Prekid serije 14
Serija 14, prema Regulatornom tijelu za financijsku industriju (FINRA), koja upravlja testom, "ocjenjuje kompetenciju službenog kandidata za usklađivanje na ulaznoj razini za obavljanje svog posla kao službenika za usklađivanje. Ispit mjeri stupanj do kojeg svaki kandidat koji će nadzirati 10 ili više ljudi koji su uključeni u aktivnosti poštivanja zakona ili su odgovorni za cjelodnevne svakodnevne aktivnosti tvrtke u skladu s propisima posjeduje znanje potrebno za obavljanje radnih zadataka. " Serija 14 nastala je NYSE Uredbom. Njegova je svrha "kodificirati, pojasniti i navesti specifičnosti obveza u pogledu poštivanja zakona."
Serija 14 Teme i odgovornosti
Serije 14 Ispitne teme uključuju različite regulatorne agencije u industriji, nadzor prodaje i računa kupaca, rad primarnog i sekundarnog tržišta trgovanja i financijske odgovornosti za tvrtke članice FINRA i NYSE.
Serija 14 sveobuhvatan je i težak ispit, u skladu sa serijom 7, za opće posrednike u vrijednosnim papirima. Službenici za sukladnost odgovorni su za osiguravanje poštivanja propisa koji osiguravaju zaštitu računa kupaca, zaposlenika u dobrom stanju s regulatornim tijelima i na drugi način slijede pravila koja drže otvorena vrata poslovanja.
Serija 14 Struktura ispita
Ispit se sastoji od 110 osvojenih pitanja podijeljenih u devet kategorija. Za njegovo okončanje predviđeno je tri sata. Ocjena od 70% ili bolja potrebna je za prolazak. Serija 14 nema preduvjet za ispit i košta 350 dolara. Za više informacija pogledajte FINRA-ovu stranicu serije 14 - Službeni ispit o usklađenosti (CO).
- Odjeljak 1: Regulatorne agencije (3 pitanja) Odjeljak 2: Tržišta i poslovanje (20 pitanja) Odjeljak 3: Posredovanje u zastupanju s posrednicima (10 pitanja) Odjeljak 4: Reguliranje kredita / Zahtjevi za kapital (7 pitanja) Odjeljak 5: Opći nadzor (20 pitanja)) Odjeljak 6: Investiciono bankarstvo (15 pitanja) Odjeljak 7: Registracija (9 pitanja) Odjeljak 8: Prodajni postupci - Računi kupaca / zaposlenika (16 pitanja) Odjeljak 9: Prodajna praksa-zapisi (10 pitanja)
Za više, pogledajte FINRA-ov serija 14 / Službeni pregled službenog ispitnog postupka za ocjenu sukladnosti, koji se razrađuje na ispitnim odjeljcima i pruža primjere pitanja.
