Što je Odjel za provedbu zakona
Odjel za izvršenje je ogranak američke Komisije za vrijednosne papire (SEC) koji je odgovoran za prikupljanje dokaza o mogućim kršenjima zakona o vrijednosnim papirima i preporučuje gonjenje po potrebi. Stvorena je 1972, a surađuje s ostalim odjelima SEC-a i uredima Komisije na istraživanju zakona o vrijednosnim papirima i regulatornim kršenjima i postupanju protiv prekršitelja.
RAZGOVARANJE DOLJE Odjeljenje za izvršavanje
Odjel za provedbu zakona nekako je poput policijskih snaga za DIP. Budući da je glavni cilj DIP-a provedba zakona o vrijednosnim papirima, ta je podjela središnja u ostvarenju svog mandata. Prema internetskim stranicama SEC-a, uobičajena kršenja zakona o vrijednosnim papirima uključuju manipuliranje tržišnim cijenama, krađu kupčevog fonda ili vrijednosnih papira, insajdersko trgovanje, kršenje odgovornosti brokerskih dilera za pošteno postupanje s kupcima te pogrešno predstavljanje ili izostavljanje materijalnih činjenica u vezi s vrijednosnim papirima.
Kako Odjel za izvršenje provodi istrage
Dokazi o mogućim kršenjima prikupljaju se kroz aktivnosti nadzora tržišta, pritužbe investitora, druge podjele DIP-a i drugih izvora industrije vrijednosnih papira. DIP može zatražiti od osumnjičenih nasilnika da dobrovoljno predaju relevantne dokumente i daju dobrovoljna svjedočenja u vezi navodnih kršenja zakona, ali također može tražiti formalni nalog istrage, omogućavajući osoblju DIK-a prisiljavanje navodnih nasilnika i svjedoka da daju dokumentarne dokaze i daju iskaze.
Građanski i upravni postupak
Odjel za izvršenje može pokrenuti građanske tužbe protiv prekršaja regulatornog suda u Okružnom sudu SAD-a ili u upravnom postupku kojim predsjeda neovisni sudac upravnog prava (ALJ). Ni DIP niti Odjel za provedbu zakona nemaju stvarne ovlasti za podnošenje krivičnih prijava protiv navodnih prekršitelja, ali mogu preporučiti podnošenje takvih optužbi saveznim ili državnim tužiteljima.
DIP može tražiti naredbe ili zabrane u građanskim tužbama koje zabranjuju buduće kršenje propisa. Tako naručena osoba može se suočiti s zatvorskom kaznom ili novčanom kaznom za nepoštivanje suda ako prekrši zabranu. DIP također može tražiti sudski nalog za zabranu pojedincu da djeluje kao direktor ili korporativni službenik.
Postoji i niz različitih upravnih postupaka dostupnih DIP-u, uključujući naloge za prekid i odustajanje; opoziv ili obustava registracije; suspenzija od zaposlenja; ili zabrane zaposlenja. Nadalje, Komisija može odrediti građanske novčane kazne ili oduzeti bilo kakvu nepristojnu korist stečenu od nasilnika. Ostale šipke mogu biti dostupne u SEC-u, na temelju ponašanja, industrije ili udruženih veza prekršitelja.
