Što je serija 28
Serija 28 ispit je za profesionalce koji žele postati licencirani voditelji evidencija ili rukovoditelji operacija za brokere ili čuvare vrijednosnih papira. Ispit provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) radi provjere znanja pojedinaca o tome kako točno evidentirati investicijske transakcije, financijske odgovornosti brokerskih dilera i skrbnika, neto kapitalni zahtjevi i prava ulagača pod vrijednosnim papirima. Zakon o zaštiti iz 1970. Ispit serije 28 službeno je poznat kao Uvođenje financijskog i brokerskog dilera za financiranje i rad u glavnom ispitu kvalifikacije (FI).
Prekid serije 28
Prema FINRA-i, Serija 28 "ocjenjuje kompetenciju kandidata za ulazak u financijsku i operativnu djelatnost na ulaznoj razini (FINOP) za obavljanje svog posla kao FINOP-a u uvođenju brokerskog zastupnika koji ne vodi račune kupaca ili posjeduje sredstva klijenta ili vrijednosni papiri „.
Serija 28 jedan je od novijih FINRA ispita, a on prikazuje fiducijarnu važnost točnog vođenja računa investitora. Uz tako širok raspon vrijednosnih papira dostupnih malim investitorima, postoji mnogo toga što treba naučiti i razumjeti o tome kako svaki treba biti evidentiran i prilagođen za stvari poput primanja i plaćanja glavnice, otkupa, obračunatih kamata, prava i naloga i mnogih drugih slučajeva. Kao takav, serija 28 namijenjena je procjeni sposobnosti uvođenja na razini ulaznog nivoa uvođenja financijskih i operativnih principa brokera u zaštitu zaštite investitora.
Serija 28 Dopuštenja i odgovornosti
Polaganje ispita 28, omogućuje pojedincima da se uključe u sljedeće osnovne aktivnosti:
- Poslovanje podružnih ureda.Priprema i održavanje knjiga i evidencija članova člana.U skladu s pravilima financijske odgovornosti koja se primjenjuju na potpuno otkrivene brokerske prodavače koji ne posjeduju korisnička sredstva i vrijednosne papire i ne nose račune kupaca.
Potpuni popis dozvoljenih aktivnosti potražite u članku 1022. pravila NASD.
Struktura i struktura 28. serija 28
Ispit se sastoji od 95 pitanja s višestrukim izborom koja su prema funkcijama posla podijeljena u četiri glavna područja sadržaja. Za njegovo dovršenje predviđena su dva sata. Za prolazak je potreban rezultat od 69% ili bolji. Serija 28 nema preduvjet za ispit i košta 100 dolara. Pojedinac mora biti povezan i sponzoriran od strane članice, da bi imao pravo položiti ispit. Za više informacija pogledajte FINRA-ovu seriju 28 - Predstavljanje informativne stranice brokersko-dilerskog financijskog i operativnog ispita (FI).
- Funkcija 1: Financijsko izvještavanje (16 pitanja) Funkcija 2: Operacije, opći propisi o vrijednosnim papirima i očuvanje knjiga i zapisa (30 pitanja) Funkcija 3: Neto kapital (31 pitanje) Funkcija 4: Zaštita klijenata, financiranje i upravljanje gotovinom (18 pitanja)
Za više, pogledajte FINRA-ovu seriju 28 // Upoznavanje sa glavnim brojem distributera za financijsku i operativnu strukturu, osvrt na četiri ispitna odjeljka i daje uzorak pitanja.
