Što je SEC obrazac BD
SEC obrazac BD je obrazac koji je potrebno popuniti i predati američkoj Komisiji za vrijednosne papire (SEC) kako bi se podnio zahtjev za registraciju kao brokerski zastupnik u Sjedinjenim Državama. Obrazac zahtijeva da tvrtka koja se primjenjuje objavi pozadinske informacije, uključujući politike upravljanja koja usmjeravaju tvrtku, imena rukovoditelja i generalnih partnera, podatke o nasljednicima i sve trenutačne pravne postupke ili prethodna kršenja vrijednosnih papira. Odredbe koje zahtijevaju da svi posrednici u vrijednosnim papirima budu registrirani kod DIP-a obuhvaćene su člankom 15. Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.
Slomiti SEC obrazac BD
SEC obrazac BD ("Jedinstvena prijava za registraciju brokera") brokerski zastupnici koriste za registraciju u SEC, samoregulacijskim organizacijama (SRO) i jurisdikcijama. Brokeri-distributeri moraju podnijeti obrazac BD putem sustava Središnjeg registra (CRD), kojim upravlja Regulatorno tijelo financijske industrije (FINRA). Obrazac BD jedan je od šest različitih jedinstvenih registracijskih obrazaca koji se koriste za elektroničko slanje podataka putem FINRA-ovog Web CRD®-a. Kada se podnositelj zahtjeva po prvi puta prijavljuje CRD-u, potreban je cjelovit obrazac BD. Pored toga, neke jurisdikcije mogu zahtijevati odvojeno podnošenje papira obrascu BD. Podnositelj zahtjeva treba se obratiti odgovarajućim nadležnim tijelima za posebne zahtjeve za podnošenje.
Web CRD® je središnji sustav licenciranja i registracije koji koristi američka industrija vrijednosnih papira i njeni regulatori. CRD sadrži registracione zapise brokerskih zastupnika i njihovih povezanih osoba, uključujući njihovu kvalifikaciju, zaposlenost i povijest objavljivanja. Također olakšava obradu podnesaka obrasca, podnošenje otisaka prstiju, kvalifikacijske ispite i nastavke kontinuiranog obrazovanja. Web CRD® je siguran sustav koji mogu koristiti samo tvrtke i regulatori kojima je FINRA odobrila pristup.
