Da biste postali broker za početnu razinu, morate položiti ispit serije 7, također poznat kao Generalni predstavnik predstavnika vrijednosnih papira. Ispit provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Organizacija nije postavila ograničenje u broju puta koliko možete pokušati položiti ispit Series 7, a za polaganje ispita nema posebne edukacije.
Ključni odvodi
- Ispit Series 7 test je koji berzanski posrednik mora proći ako želi dobiti licencu za trgovanje raznim vrijednosnim papirima. Test vodi FINRA, a kandidata koji želi položiti test mora sponzorirati firma članica FINRA-e; postoje i drugi uvjeti za ispunjavanje zahtjeva za Seriju 7. Pored Serije 7, kandidati također moraju položiti ispit Sekcije za vrijednosne papire (SIE), koji testira osnovna znanja o industriji vrijednosnih papira; upravlja ga i FINRA. Kandidat može polagati ispit iz serije 7 onoliko puta koliko želi; međutim, prva tri puta kandidat mora pričekati 30 dana prije ponovnog pokušaja; nakon prva tri pokušaja kandidat mora pričekati šest mjeseci.
Vremenska ograničenja
Međutim, postoje ograničenja vremena koje mora proći između pokušaja ispita. Za vaša prva tri pokušaja polaganja ispita, morate pričekati 30 dana nakon svakog pokušaja prije nego što pokušate ponovo položiti test. Za svaki novi pokušaj nakon prva tri, morate pričekati razdoblje od šest mjeseci.
Ispit možete polagati onoliko puta koliko želite, pod uvjetom da pričekate odgovarajuću količinu vremena prije nego što ponovo položite test.
SIE ispit
Od listopada 2019. od kandidata se traži i položiti ispit Sektor industrije vrijednosnih papira (SIE) uz ispit serije 7 kako bi postali generalni predstavnik vrijednosnih papira.
SIE testira kandidata znanje o osnovnim podacima o industriji vrijednosnih papira, uključujući osnove rada u industriji.
Prema FINRA-i, SIE je uvodni ispit koji "ocjenjuje kandidata znanje o osnovnim podacima o industriji vrijednosnih papira, uključujući koncepte koji su temeljni za rad u industriji, kao što su vrste proizvoda i njihovi rizici; struktura tržišta industrije vrijednosnih papira, regulatorni agencije i njihove funkcije i zabranjena praksa."
Ispit serije 7 službeno je poznat kao ispit kvalifikacije općeg predstavnika za vrijednosne papire.
Što je serija 7?
Burzovni posrednici u Sjedinjenim Državama moraju položiti ispit serije 7 ako žele zaraditi licencu za trgovanje vrijednosnim papirima. Prolazak na ispitu Series 7 omogućava burzovnom posredniku da trguje raznim vrijednosnim papirima, osim roba i budućnosti.
Konkretno, kandidati koji prođu Seriju 7 mogu trgovati dionicama, uzajamnim fondovima, opcijama, komunalnim vrijednosnim papirima i varijabilnim ugovorima. Prodaja nekretnina ili proizvoda životnog osiguranja zahtijevala bi različito licenciranje.
Iako je posjedovanje licence Series 7 važno, mnoge države zahtijevaju da registrirani predstavnici polože i ispit Series 63, koji se također naziva i ispit Državnog zakona o jedinstvenom agentu za vrijednosne papire.
O seriji 7 pogledajte Vodič za ispite iz serije 7 .
