Što je serija 31?
Serija 31 je licenca za ispit i vrijednosne papire koja daje vlasniku mogućnost prodaje upravljanih futurističkih fondova ili nadzor tih aktivnosti. Također potvrđuje pojedince koji žele primati provizije na ograničenom robnom partnerstvu, upravljanim računima ili robnim bazenima prema uputama robnih savjetnika za trgovinu (CTA).
Ispit serije 31 je ispit Nacionalne asocijacije za budućnost (NFA) kojim upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Poznat i kao Ispitivanje upravljanih fondova budućnosti, on obuhvaća teme kao što su pravila, propisi i odgovornosti u pogledu budućnosti industrije.
Serija 31 Struktura
Ispit serije 31 sastoji se od 45 pitanja s višestrukim izborom koja kandidati imaju na raspolaganju 60 minuta. Prolazni rezultat je 70%. Kandidati se moraju registrirati u FINRA-u za polaganje testa. Cijena ispita je 85 dolara.
Serija 31 Zahtjevi
Pojedinac može koristiti seriju 31 ako ispunjava sljedeće kriterije:
- Registrirani su u FINRA-i kao generalni predstavnik za vrijednosne papire pri firmi članici FINRA-e; Firma članica FINRA-e je također NFA FCM (trgovac futurnim provizijama) ili član IB-a (uvodi broker) ili podnosilac zahtjeva za članstvo u NFA FCM ili IB i sponzorira. pojedinac za registraciju AP; i Pojedinac će ograničiti futurske aktivnosti u ime te NFA / FINRA sponzorske tvrtke u traženju sredstava, vrijednosnih papira ili imovine za sudjelovanje u robnom fondu, traženje diskrecijskih računa kojima će upravljati CTA-ovi ili nadgledanje osoba koje obavljaju te iste ograničene aktivnosti.
31. Kontura
Serija 31 pokriva glavna područja:
- Opće poznavanje tržišta: To uključuje definicije i značaj marži, terminske i rokovne ugovore, ograničenja printera, otvoreni interes, offset ugovore, 'markiranje do tržišta', namirenje, širenje obrta, osnova, hedžiranje, krivulja prinosa, troškovi prevođenja, utjecaj i nestabilnost cijena. Opća uredba: Arbitražni zahtjevi i presude, NFA disciplinski postupak, NFA usklađenost Pravilo 2-9 (nadzor nad zaposlenicima), 'Kvalificirani kvalificirani sudionik', zahtjevi za registraciju, trgovanje na stranim tržištima, knjige i evidencije koje treba voditi.CPO / CTA propisi: Izvještavanje kupaca, izuzeci od registracije, evidencije koje treba voditi, ograničeno partnerstvo, prihvaćanje sredstava od kupaca. Dokumenti za objavljivanje CCPO / CTA-a: Naknade za upravljanje i poticanje, evidencija o performansama, sukob interesa, koliko dugo CPO (robni fond operatora) ili CTA mogu koristiti dokument o otkrivanju podataka, jedinice jedinice koje kupuju ravnatelji, izjave o otkrivanju podataka, poslovnu pozadinu ravnatelja, NFA pregled dokumenta prije upotreba i objavljivanje disciplinskih mjera.Znajte pravilo o kupcu: potrebne su informacije o klijentu i otkrivanja rizika.Odricanje od strane CPO-a i CTA-a potrebnih za unaprijed naknade: Otkrivanje unaprijed plaćenih troškova i troškova i učinak unaprijed plaćenih naknada i troškova organizacije na neto performanse.Promotivni materijal (Pravilo sukladnosti 2-29): Definicija promotivnog materijala, standardizirane prodajne prezentacije, upotreba konzultantske ili reklamne tvrtke treće strane, popisi članaka iz industrijskih publikacija, evidencija promotivnog materijala, prošli učinak, hipotetski rezultati trgovanja, pismeni postupci za promotivni materijal i nadzorni pregled promotivnog materijala.
Za detaljnije detalje pogledajte okvir NFA serije 31 Study.
