Što je serija 24?
Serija 24 je ispit i licenca koja daje vlasniku pravo nadzirati i upravljati poslovnicama podružnice kod brokera. Poznat je i kao Opći ispit glavne kvalifikacije vrijednosnih papira, a osmišljen je kako bi testirao znanje i kompetencije kandidata s ciljem da postanu ravnatelji vrijednosnih papira početne razine. Nadzorne aktivnosti dopuštene nakon polaganja ispita uključuju usklađenost s propisima u vezi s trgovinskim i tržišnim aktivnostima, osiguranjem ugovora i oglašavanjem.
Ispitom serije 24 upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i pokriva teme poput korporativnih vrijednosnih papira, investicijskih fondova za trgovanje nekretninama, trgovanja, korisničkih računa i regulatornih smjernica. Da bi imao pravo na glavnu registraciju, kandidat mora položiti ispit serije 24, ispit iz osnove za vrijednosne papire (SIE) i jedan od sljedećih pet ispita kvalifikacijske razine: Serije 7, 57, 79, 82 ili 86/87. Kandidati također mogu položiti ispite serije 24 i serije 16, ali ne i SIE te se kvalificirati za glavnu registraciju istraživanja.
Razumijevanje ispita iz serije 24
Ispit sadrži 150 osvojenih pitanja i 10 pitanja koja nisu ocjenjena, a neodlučena pitanja nasumično su raspoređena tijekom ispita. Da bi prošao, kandidat mora točno odgovoriti na barem 105 pitanja od ukupno 150 postignutih pitanja. To se odnosi na rezultat od 70%. Administrator ispitivanja osigurava elektroničke kalkulatore i ploče i markere za suho brisanje. U sobi za ispitivanje nisu dopušteni drugi kalkulatori, referentni ili studijski materijali.
Kandidati imaju najviše vremena od tri sata i 45 minuta za polaganje ispita. Firma koja je članica FINRA-e ili druge primjenjive tvrtke mogu registrirati kandidata za polaganje ispita ispunjavanjem obrasca U4 i uplatom 120 $ ispitne naknade.
Sadržaj serije 24 grupiran je u pet glavnih radnih zadataka u kojima generalni direktor vrijednosnih papira redovito sudjeluje na poslu brokerskog zastupnika. Te funkcije rada uključuju:
- Nadzor nad registracijom brokersko-dilerskih i menadžerskih poslova (devet pitanja): To uključuje regulatorne zahtjeve i izuzeća, razlike između različitih registracija, zapošljavanje i registraciju pridruženih osoba i održavanje registracija. Nadgledanje generalnih brokersko-dilerskih aktivnosti (45 pitanja): To uključuje razvoj, provedbu i ažuriranje čvrstih politika; pisani nadzorni postupci; i kontrole. Također uključuje nadzor nad ponašanjem povezanih osoba; disciplinski postupak; nadzor nadoknade; i razvoj, procjena i isporuka proizvoda i usluga. Nadzor maloprodajnih i institucionalnih aktivnosti vezanih za kupce (32 pitanja): To uključuje nadzor nad otvaranjem novih računa i održavanje postojećih računa, kao i praćenje angažmana u govoru i druge javne komunikacije., Pored toga, uključuje pregled transakcija, preporuka i aktivnosti računa radi pravilnog objavljivanja. Nadgledanje aktivnosti trgovanja i stvaranja tržišta (32 pitanja): To uključuje nadzor nad unosom, usmjeravanjem i izvršenjem, kao i pravilnu rezervaciju i podmirivanje obrta te pregled izvršenja radi poštivanja propisa. Nadzor investicijskog bankarstva i istraživanja (32 pitanja): To uključuje razvoj i održavanje politika, postupaka i kontrola vezanih uz aktivnosti investicijskog bankarstva i istraživanja. To također uključuje pregled i odobrenje objavljivanja investitora, knjiga knjiga i marketinških materijala.
