Što je SEC obrazac N-1A
SEC obrazac N-1A je obrazac za registraciju otvorenih društava za upravljanje. Obrazac se može koristiti za registraciju otvorenih uzajamnih fondova i otvorenih fondova kojima se trguje na burzi (ETF-ovi).
RJEŠAVANJE DOLJE SEC Obrazac N-1A
SEC obrazac N-1A mora se podnijeti otvorenim sredstvima za registraciju kod Komisije za vrijednosne papire (SEC). Prije podnošenja izjave o registraciji za otvoreni fond, investicijsko društvo za upravljanje treba podnijeti obavijest o registraciji na Obrascu N-8A. Fond mora ažurirati svoju Izjavu o registraciji N-1A godišnje.
SEC obrazac N-1A obrada
Obrazac N-1A mora se podnijeti u elektroničkom obliku na mreži na https://www.edgarfiling.sec.gov. DIP će pregledati obrazac N-1A i ili će izjaviti da je izjava o registraciji učinkovita ili će komentirati izjavu o registraciji koja omogućava da registracija fonda stupi na snagu s priloženom izmjenom. SEC također može odbiti registraciju ako fond ne ispunjava uvjete za odobrenje. Fondovi mogu ponuditi javnosti svoje dionice samo sa efektivnom izjavom o registraciji.
Obrazac N-1A koristi se za otvorena sredstva; ostale registracije za zatvorene fondove i fondove kojima se trguje na burzi strukturirane kao investicijski fond ulaganja mogu se pronaći ovdje.
Obrazac N-1A Sadržaj
Obrazac N-1A zahtijeva sveobuhvatne informacije o fondu. To je primarni dokument koji se upotrebljava za priopćavanje podataka o fondu SEC-u i javnosti. Dio A obrasca sadrži podatke potrebne u prospektu. Dio B obrasca uključuje podatke potrebne u izjavi o dodatnim informacijama. Ova dva dokumenta su primarni dijelovi komunikacije koje investitori koriste. Prospekt i izjava dodatnih informacija obuhvaćaju većinu detalja dostavljenih uz prijavu. Dodatne tražene informacije uključuju: eksponate, osobe koje kontrolira ili su pod zajedničkom kontrolom s fondom, odštetu, poslovne i druge veze investicijskog savjetnika, glavnih osiguravatelja, položaj računa i evidencije, usluge upravljanja i poduzeća.
Obrazac N-1A zahtijeva da prospekt sadrži 13 određenih stavki. Stavke uključuju ciljeve ulaganja, naknade, rizike, izvedbu, detalje upravljanja, glavne strategije ulaganja, organizaciju i distribuciju. Slijedeći zahtjeve u obrascu N-1A stvara dosljednost za investitore u prospektnim dokumentima otvorenih fondova za pojednostavljene usporedbe. Podaci moraju biti predstavljeni jasno kako bi ih prosječan investitor, koji možda nema snažnu pravnu ili financijsku pozadinu, razumio.
Izjava o dodatnim informacijama također se traži u izjavi o registraciji i pruža još šire informacije o fondu. Podaci potrebni u izjavi dodatnih informacija navedeni su u 14 stavki. Uključuje detaljnije informacije o upravljanju i upraviteljima portfelja tvrtke. Uključuje i financijske izvještaje fonda.
