Što je SEC obrazac FN
SEC obrazac FN je prijava inozemnih banaka, osiguravatelja, holding društava i podružnica koje žele da ponude javnu ponudu vrijednosnih papira u SAD-u. Obrazac, prema Komisiji za vrijednosne papire i vrijednosne papire (SEC), je obavijest o imenovanju agenta za uslugu određenih stranih institucija. Ukratko, SEC obrazac FN, to je zahtjev stranih tvrtki povezanih s financijskim uslugama kao dijela ponude vrijednosnih papira. Dio je F serije podnošenja SEC-a koji se odnose na strane kompanije koje nude ponude u Sjedinjenim Državama. Od 2002. godine obrazac SEC FN mora se podnijeti elektroničkim putem.
Propadanje SEC obrasca FN
SEC obrazac FN poznatiji je kao "imenovanje agenta za usluge postupka od strane stranih banaka i stranih osiguravajućih društava i nekih njihovih holding kompanija i financijskih podružnica koji nude javne ponude vrijednosnih papira u Sjedinjenim Državama." Obrazac FN može biti poznat i pod nazivom "Imenovanje agenta za obavljanje postupka kod stranih banaka i stranih osiguravajućih društava prema Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1933." Ovaj se akt, koji se često naziva i „istina u vrijednosnim papirima“, zahtijeva da se ovi obrasci za registraciju, koji pružaju bitne činjenice, podnose kako bi se otkrili važni podaci nakon registracije vrijednosnih papira tvrtke. To pomaže DIP-u da postigne ciljeve zakona: da ulagači dobiju značajne informacije o ponuđenim vrijednosnim papirima i da spriječe prijevare u prodaji ponuđenih vrijednosnih papira.
SEC obrazac FN prema obrascu FX
Ako je inozemni izdavatelj već podnio obrazac SEC, FX je izuzetan od podnošenja ovog obrasca prema Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1933. Oba oblika FN i FX koriste se za označavanje američkog agenta za uslugu postupka. Izdavači su također izuzeti od prijave FN-a ako izdaju dužničke vrijednosne papire ili preferirane dionice bez glasovanja.
Zahtjevi i struktura FN obrasca FN
Prema SEC-u, obrazac FN primjenjuje se na tri vrste ako su fileri:
- Strani izdavatelj, koja je strana banka ili strano osiguravajuće društvo, izuzeta je od definicije investicijskog društva pravilom 3a-6 prema Zakonu o investicijskim društvima iz 1940. ("Zakon iz 1940."); inozemni izdavatelj, koji je podružnica financijskog društva strane banke ili stranog osiguravajućeg društva, kako su ti izrazi definirani u pravilu 3a-6 prema Zakonu iz 1940., ako je takvo financijsko podružnica izuzeta iz definicije investicijskog društva prema pravilu 3a-5 prema Zakonu iz 1940.; ili Strani izdavatelj koji je prema zakonu 3a-1 izuzeta iz definicije investicijskog društva prema Zakonu iz 1940. jer su neke ili sve njegove podružnice u većinskom vlasništvu strane banke ili strana osiguravajuća društva izuzeta iz definicije investicijskog društva pravilom 3a-6 prema Zakonu iz 1940. godine.
SEC pruža obrazac FN obrasca koji vrijedi do 31. svibnja 2021. Šest primjeraka obrasca FN mora se podnijeti SEC-u, od kojih jedan mora biti potpisan ručno. Procijenjeno vremensko opterećenje za podnošenje obrasca FN iznosi jedan sat. Uz ostale podatke sadrži ime podnositelja prijave, je li prijava originalna ili dopuna, ime podnositelja registracije, vrstu obrasca, broj datoteke (ako je poznat), koji je predao obrazac i datum podnošenja.
