Što je Serija 62
Serija 62 je certifikacija koja pruža registriranim predstavnicima ovlasti za obavljanje poslova s korporativnim dionicama i dužničkim vrijednosnim papirima. Predstavnici serije 62 mogu trgovati nekim najčešće vrijednosnim papirima koji uključuju transakcije, uključujući dionice, obveznice, zatvorene fondove i fondove kojima se trguje na burzi.
BREAKING DOWN Series 62
Serija 62 jedna je od najčešćih potvrda koje su dobili registrirani predstavnici financijske organizacije. Širok je opseg koji omogućuje predstavnicima da trguju dionicama, korporativnim obveznicama, povlaštenim dionicama i nekim vrijednosnim papirima zaštićenim imovinom. Često je popraćena Serijom 6 koja omogućuje certificiranim predstavnicima da trguju otvorenim uzajamnim fondovima, investicijskim fondovima s udjelima (UIT), promjenjivim anuitetima, promjenjivim životnim osiguranjem i nekim vrijednosnim papirima općinskih fondova.
Ispit serije 62 održava Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), a provodi se u ispitnim centrima širom zemlje. Poznat je i kao ispit kvalifikacije predstavnika za vrijednosne papire.
Ispituje znanje pojedinca o tržištima vlasničkih udjela i obveznica, sigurnosnoj analizi i karakteristikama, industrijskim propisima i upravljanju računima kupaca. Sa certifikatom Series 62, registrirani predstavnici mogu trgovati sljedećim:
- Korporativni vrijednosni papiri (dionice i obveznice) Prava jamstvaZatvoreni fondoviMoranjsko-tržišni fondoviRepozitivi i obračunski datumi korporativnih vrijednosnih papiraDovjeri za ulaganje u nekretnine (REIT-ovi) Vrijednosni papiri Vrijednosni papiriVrijednosni papiriVrijednosni papiri
Test se sastoji od 115 pitanja s višestrukim izborom koja su trajala 150 minuta. Ocjena od 70% ili bolja potrebna je za prolazak. Ispit Series 62 nema preduvjeta. Kandidati moraju biti sponzorirani od strane registriranog brokera-prodavača. Cijena ispita je 95 dolara.
Sadržaj ispita
Ispit Series 62 uključuje četiri odjeljka sadržaja.
Sadržaj prvog dijela uključuje vlasničke vrijednosnice, korporativne dužničke vrijednosne papire, vrijednosne papire zaštićene imovinom, investicijske tvrtke, američke državne i agencijske vrijednosnice, derivate i strukturirane proizvode. Prvi dio uključuje 25 pitanja.
Sadržaj drugog odjeljka uključuje izdavanje korporativnih vrijednosnih papira, trgovanje korporativnim vrijednosnim papirima, detalje o Zakonu o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934., koji regulira sekundarno tržište, i pravila ponašanja FINRA / NASD. U ovom se odjeljku nalazi 40 pitanja.
Treći dio obuhvaća analizu vrijednosnih papira, ekonomiju, planiranje ulaganja i prikladnost investitora te porezne posljedice transakcija vrijednosnim papirima. Treći dio uključuje 14 pitanja.
Četvrti odjeljak govori o računima klijenata, dokumentaciji računa, transakcijama na računima, isporuci / plaćanju klijenta, produženjima kredita u industriji vrijednosnih papira, općim propisima brokera i dilera, propisima FINRA / NASD i Zakonu o zaštiti ulagača u vrijednosne papire. Četvrti dio uključuje 36 pitanja.
