Što je serija 30
Serija 30 je ispit i licenca za profesionalce koji žele postati upravljač poslovnica budućnosti. Ispitom koji je kreirala Nacionalna federacija budućnosti (NFA) upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i pokriva teme kao što su pravila, propisi i odgovornosti u pogledu budućnosti industrije. Serija 30 poznata je i kao ispitivanje NFA menadžera podružnica, a ranije je bila poznata i kao ispit menadžera podružnica - budućnosti.
Prekid serije 30
Licenca Series 30 kvalificira pojedinca da djeluje kao menadžer podružnice za trgovačko društvo koje trguje robom s rokovnim rokama. Ispit pokriva mnoga glavna tematska područja, uključujući račune kupaca, pravila i propise razmjene, operatora robnog bazena (CPO) i pravila i propise savjetnika za trgovinu robnim proizvodima (CTA), diskrecijska pravila, odgovornost oglašavanja i odgovornosti uprave.
Serija 30 Kvalifikacije ispita
Prema NFA-u, pojedinac koji je upravitelj podružnice i povezana osoba moraju proći Seriju 30 u roku od dvije godine koje su prethodile njihovoj prijavi, osim ako:
- Oni su položili ispit Series 30 u roku od dvije godine od datuma podnošenja prijave; Trenutno su odobreni kao voditelj poslovnice; odobreni su kao voditelj poslovnice, a od zadnjeg dana kada je podnositelj zahtjeva povučen kao voditelj podružnice, nije bilo razdoblja od dvije uzastopne godine tijekom kojeg nisu bili ni privremeno licencirani kao AP ili registrirani kao AP; ili Njihov sponzor je registrirani brokerski zastupnik koji pruža dokaz da su kvalificirani za obavljanje dužnosti upravitelja podružnice ili imenovanog supervizora prema pravilima FINRA.
Struktura ispita 30 i serija sadržaja
Ispit Series 30 sastoji se od 50 pitanja s višestrukim izborom. Polaznicima ispita dodijeljen je jedan sat za polaganje ispita, koji košta 85 dolara. Rezultat od 70% mora biti postignut. Službe za treću obuku sugeriraju da kandidati provode između jednog i dva tjedna studirajući prije nego što pođu za ispit. Za više informacija pogledajte FINRA-ovu stranicu serije 30 - NFA Branch Manager ispit. Ispod je uzorkovanje područja sadržaja ispita:
- Općenito trgovanje terminima, vođenje evidencije, poštivanje propisa, disciplinski postupak, arbitražna pravila, zaštita i trgovanje na stranim burzama.CPA/CTA opća saznanja i dokumenti o otkrivanju podataka NFA poznaje vaše pravilo o kupcuOznanje od strane CPO-a i CTA-a potrebnih za troškove povezane s budućim transakcijamaIznanje od strane trgovaca futurnom komisijom (FCM-ovi) i uvođenje brokera (IB-ova) potrebnih za troškove povezane s futurnim transakcijama. Općenito uvođenje brokerskog znanja, uključujući prihvaćanje sredstava od kupaca, ugovore o garancijama, minimalni neto kapitalni zahtjevi, održavanje evidencija i knjigaOpće rukovanje računima i propise o razmjeniDirektivno reguliranje računaPromotorni materijalPredmeti pranja novca
Za više informacija pogledajte okvir studije o ispitivanju upravitelja NFA podružnice.
