Što je glavna opcija za registrirane starije osobe (SROP)?
Viši registrirani direktor opcija je službenik ili generalni partner tvrtke koja trguje opcijama koja nadzire izloženost opcijama i trgovačku aktivnost na računima klijenata. SROP-ovi također moraju položiti ispit serije 4.
FINRA je eliminirala zahtjev da tvrtke imaju SROP u lipnju 2008. Također je eliminirala zahtjev da kompanije imaju ravnatelja registriranog kršenja opcija (CROP) da nadgledaju sukladnost regulatornih propisa u vezi s aktivnostima trgovanja opcijama, poziciju koju je ponekad držao SROP.
Razumijevanje ravnatelja s više registriranih opcija (SROP)
FINRA je odlučila da više zaposlenika može upravljati bivšim odgovornostima glavnog obveznika za registraciju opcija sve dok tvrtka za trgovanje opcijama nastavi ispunjavati svoje zahtjeve za nadzor i usklađenost. Svatko tko nadzire tvrtke s opcijama i vrijednosnim papirima u budućnosti, uključujući njezine prodajne i reklamne aktivnosti, mora biti registrirana opcija i glavni nalog futurističkih osiguranja.
Ispit Series 4 bio je uvjet za sve SROP-ove. Ocijenio je koliko su kompetentni kandidati za pristupnu razinu bili glavni kandidati kada je u pitanju njihov posao kao registrirani ravnatelji opcija. Također je izmjereno znanje koje je profesionalcu potrebno za obavljanje nekih odgovornosti registriranog nalogodavca opcija. Te su funkcije uključivale sljedeće:
- Pravila i odredbe koje se primjenjuju na upravljanje zaposlenicima tvrtke s opcijamaRačuniTradoviTurška pravila i propisi koji se odnose na opcijske ugovore
Dodatne promjene pravila za starije ravnatelje
26. lipnja 2017. godine FINRA je ponovno promijenila pravila odobrenjem novog pravila - SR-FINRA-2017-007 - za reviziju zahtjeva za ispit i stvaranje općeg ispita znanja i specijaliziranih provjera znanja te izmjene zahtjeva za kontinuiranim obrazovanjem, između ostalih promjena.
Prema novom pravilu, svi koji se bave ulogom investicijskog bankarstva ili vrijednosnih papira u tvrtki članici FINRA-e morali su se registrirati u FINRA-u kao predstavnik ili glavni direktor u svakoj kategoriji, jer su se primjenjivali na svoje odgovornosti i radne funkcije u skladu s pravilom 1220. To je bilo, naravno, osim ako nisu izuzeti od registracije u skladu s predloženim pravilom 1230. Predloženo pravilo 1210 također pod uvjetom da takva osoba nije kvalificirana za rad u bilo kojem registriranom svojstvu osim onoga za koje je ta osoba registrirana, osim ako pravila nisu drugačije naznačena.
Predloženo pravilo 1210 trebalo je stupiti na snagu 1. listopada 2018. Osim članova sa samo jednom pridruženom osobom, svaka tvrtka članica morala je imati najmanje dva službenika ili partnera registrirana kao opće ravnatelje vrijednosnih papira. Međutim, član s ograničenim aktivnostima može imati dva partnera registrirana u glavnoj kategoriji koja odgovara obimu aktivnosti člana. Prema zahtjevu, potrebna su najmanje dva ravnatelja brokersko-trgovačkih društava koja su tražila da postanu članovi FINRA-e. Pravilo se odnosi i na brokerske zastupnike s postojećim članicama.