Što je obrazac SEC ADV-W
Obrazac SEC ADV-W obrazac se koristi za povlačenje registracije kao registrirani savjetnik za ulaganja pri SEC-u. Ovaj obrazac mora biti ispunjen s nekoliko rasporeda, u kojima su navedeni kontaktni podaci savjetnika, trenutni posao i status klijentele. Potrebna je i izjava o financijskom stanju, zajedno s opisom knjiga i zapisa.
POKRIVANJE DOLJE SEC obrazac ADV-W
Obrazac SEC ADV-W podnosi se kada RIA više ne želi zadržati svoju aktivnu licencu za obavljanje poslova savjetnika za ulaganja. Također se koristi ako savjetnik prelazi s savezne na državnu registraciju. Ali savjetnici koji slijede posljednji način djelovanja ne moraju popuniti odjeljke od 1E do osam obrasca. Ostali obrasci povezani s ovom prijavom uključuju Obrazac ADV-R i ADV-S.
Podaci potrebni na obrascu ADV-W
RIA koja želi odjaviti registraciju s SEC-om mora pružiti sve sljedeće podatke o obrascu ADV-W i njegovom rasporedu:
- Naziv, broj CRD-a i druge identifikacijske informacijeStatus savjetodavnog poslovanja, uključujući datum prestanka poslovanja i razlog njegovog povlačenja iz poslovanjaMoji dugovani klijentimaUobičajena imovina klijentaAdministrativni ugovori, uključujući i jesu li dodijeljeni i kome Presude i založne pravice protiv RIAS-a Procjena financijskog stanjaKnjige i evidencije, uključujući identificiranje podataka osoba koje će čuvati kopije knjiga i evidencija, te lokaciju navedenih knjiga i zapisaSpotpis RIASve dodatne informacije
RIA često traži pomoć svog odvjetnika radi popunjavanja i podnošenja obrasca ADV-W. Obrazac ADV-W može se koristiti za povlačenje RIA-ove registracije SEC-a u svim državama i jurisdikcijama u kojima on posluje ili u samo nekim od njih; potonji je poznat kao djelomična arhiva.
Zahtjevi za vođenje evidencije nakon podnošenja obrasca ADV-W
Nakon podnošenja obrasca ADV-W, odjavljeni savjetnik morat će čuvati sve svoje evidencije i knjige neko vrijeme, obično oko tri do pet godina nakon podnošenja prijave. Točno trajanje vremena ovisi o stanju u kojem je savjetnik registriran.
