Što je SEC obrazac 10-C
Obrazac SEC-a 10-C bio je obrazac koji su Komisiji za vrijednosne papire (SEC) dostavili tvrtke čiji su vrijednosni papiri kotirali na NASDAQ sustavu kotacija interdelera. Ovaj se obrazac koristio kad god je došlo do promjene dospjelih dionica u vrijednosti većoj od 5% ili ako je došlo do promjene imena izdavatelja.
POKRIVANJE DOLJE SEC Obrazac 10-C
Zahtjev za podnošenje obrasca SEC-a 10-C pokriven je pravilom 13a-17 i 15d-17 Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine. Poduzeća su dužna podnijeti ovo izvješće u roku od 10 dana od donošenja gore navedenih promjena.
Podaci potrebni u obrascu SEC 10-C
Obrazac SEC-a 10-C bio je relativno kratak dokument koji je zahtijevao osnovne podatke o izdavatelju, promjenu izdavatelja izdanih dionica i bilo kakvu promjenu imena izdavatelja. Uz ime i kontakt podatke izdavatelja, obrazac 10-C zahtijeva da izdavatelj navede ime vrijednosnog papira (tj. Uobičajene dionice, dužničke vrijednosne papire, izvedene vrijednosne papire itd.), Broj izdanih dionica koje su prije izdale promjenu i broj izdanih dionica nakon promjene. Dalje je zahtijevao od izdavatelja da navede dan stupanja na snagu promjene.
Obrazac 10-C nadalje je zahtijevao od izdavatelja da navede sredstva kojima je došlo do povećanja preostalih dionica, bilo spajanjem, akvizicijom, distribucijom, razmjenom, podjelom dionica, stjecanjem dionica za trezor ili na neki drugi način. Dokument je također zahtijevao od izdavača da daju kratak opis transakcije koja je dovela do povećanja ili smanjenja preostalih dionica.
Primjer podnošenja obrasca SEC 10-C
Na primjer, obrazac 10-C koji je korporacija Steris 1996. podnio SEC-u dokumentirao je porast broja redovnih dionica koje je tvrtka izdala s 17.943.860 na 33.129, 301, na snazi 13. svibnja 1996. Steris Corporation izvijestila je da je promjena u nepodmirenom stanju dionica dogodila se zbog spajanja s tvrtkom AMSCO International, Inc., u kojoj je svaka dionica uobičajenih dionica AMSCO International zamijenjena za dio dionica obične dionice korporacije Steris, u vrijednosti tadašnjih 0, 46 USD.
Obrazac 10-C također je zahtijevao od izdavača da prijave svaku promjenu u nazivu, uključujući njihovo ime prije promjene, ime nakon promjene i datum stupanja na snagu izmjene čartera koji se koristi za promjenu imena, kao i datum odobrenja dioničara promjene imena, ako je bila potrebna. Steris nije izvijestio o promjeni imena na svom obrascu 10-C iz maja 1996.
