Što je registrirani ravnatelj?
Registrirani direktor je licencirani trgovac vrijednosnim papirima koji je također ovlašten nadgledati radno osoblje, usklađenost, trgovinu i prodajno osoblje. Da bi postali registrirani ravnatelj, pojedinci moraju posjedovati odgovarajuće osnovne licence za vrijednosne papire, kao i dodatnu glavnu licencu za glavnu vrijednosnicu (serija 24) za dodatne odgovornosti.
Objašnjeni glavni direktor
U kontekstu brokerske tvrtke, registrirani direktor će nadgledati prodajne i trgovačke funkcije, nadzirati usklađenost investicijskog društva s propisima ili njegovo cjelokupno poslovanje. Dopuštene aktivnosti uključuju trgovinu, izradu tržišta, sklapanje ugovora i oglašavanje (prodaju i reklamnu literaturu mora odobriti ravnatelj prije uporabe). Od pojedinaca uključenih u investicijsko bankarstvo također se može zatražiti da budu registrirani ravnatelji. Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), kao i druga regulatorna tijela, zahtijeva od pojedinaca da polože ispit serije 24 (uz uobičajene ispite potrebne za brokere, poput serije 7) prije nego što mogu postati registrirani ravnatelj, Oni koji žele biti registrirani predstojnici opcija (ROP) morat će položiti ispit FINRA Series 4.
Registrirane glavne odgovornosti
Povlastice proširene na Registrirane ravnatelje dolaze s značajnom odgovornošću, čak i do pravne odgovornosti u slučaju grešaka i nedjela. Neke od dodatnih odgovornosti uključuju pravovremene i točne prijave sa državnim i saveznim agencijama, kao i samoregulacijskim organizacijama (SRO), održavanje minimalnog neto kapitala za njihovu firmu ili podružnicu, plaćanje naknada za obradu i osiguravanje da su licence zaposlenih odgovarajuće i Trenutno.
Registrirani direktor: Serija 24
Kao što je napomenuto, polaganje FINRA-inog ispita serije 24, poznato i kao Opći ispit glavnog kvalificiranog vrijednosnog papira (GP), mora biti registrirani ravnatelj. Ispit se sastoji od 160 pitanja (od kojih je 10 neobilježeno i nasumično postavljeno tijekom cijelog testa), a kandidatima se daje 3 sata i 45 minuta da ga polože. Za prolaz je potreban 70%. Ispit obuhvaća pet glavnih radnih zadataka:
- Funkcija 1: Nadzor nad registracijom brokera i aktivnosti upravljanja osobljem (9 pitanja) Funkcija 2: Nadzor općih aktivnosti brokera (45 pitanja) Funkcija 3: Nadgledanje maloprodajnih i institucionalnih aktivnosti vezanih uz kupca (32 pitanja) Funkcija 4: Nadzor trgovanja i tržišnih aktivnosti (32 pitanja) Funkcija 5: Nadzor investicijskog bankarstva i istraživanja (32 pitanja)
Registrirani glavni kandidati moraju položiti jedan od sljedećih ispita da bi mogli polagati Seriju 24: Serija 7; Serija 17; Serija 37; Serija 38; Serija 57; Serija 62; Serija 79; Serija 82. (U slučaju Serije 57, kandidat će nakon prolaska Serije 24 dobiti oznaku glavnog trgovca (TP) umjesto generalnog principala).
