Što je glavni trgovac
Glavni trgovac je menadžer trgovačkog poduzeća, odgovoran za pozicije, rizik i, u konačnici, profitabilnost tog posla. U registriranom društvu za vrijednosne papire glavni trgovac nadzire sve trgovce i ostalo osoblje u okviru svog djelokruga i također može trgovati. Najvažnije je da je glavni trgovac zadužen da osigurava propise i unutarnju usklađenost za svakog zaposlenika koji je dio trgovačke radnje (tj., Ne samo trgovaca). Glavni trgovac može se također nazivati "šef trgovine".
Probijanje glave trgovca
Svaki glavni trgovac u operaciji s vrijednosnim papirima s nadzornim i / ili odobravajućim odgovornostima mora biti registrirani glavni obveznik, što znači da mora posjedovati sve osnovne licence vrijednosnih papira i posjedovati jedno od sljedećih potvrda:
- Serija 4: Registrirane opcije Glavni ispit (OP) Serije 9 i 10: Opći ispit supervizora prodaje vrijednosnih papira Serije 23: Ispit glavnog općeg vrijednosnog papira - Supervizor prodaje (GP) Serija 24: Glavni ispit glavnog vrijednosnog papira (GP) Serija 51: Općinski fond vrijednosnih papira IspitSeries 53: Glavni ispiti općinskih vrijednosnih papira (MP)
Točni glavni ispiti moraju ovisiti o opsegu odgovornosti glavnog trgovca. U manjim tvrtkama može postojati samo jedan ili dva glavna trgovaca, ali u velikim je tvrtkama često mnogo trgovaca glavnim glavama, svaki zadužen za određeno tržište. Primjerice, glavni trgovac komunalnim vrijednosnim papirima imao bi, u najmanju ruku, licencu Series 53. Za operacije trgovanja robom i robom primjenjuju se različite licence. Primjerice, registrirani glavni direktor imat će licencu Series 4.
Opis posla trgovca
U mnogim okruženjima, poput tvrtki za upravljanje bogatstvom ili upravitelja novca, glavni trgovac može se prijaviti glavnom investicijskom službeniku i glavnom operativnom službeniku i imat će ključnu ulogu u ispunjavanju i izvršavanju pojedinačnih trgovinskih zahtjeva. Glavni trgovci također su odgovorni za stvaranje i održavanje odnosa s vanjskim posrednicima i skrbnicima. Glavni trgovac trebao bi biti među najpoznatijim pojedincima tvrtke s obzirom na tržišta i trgovinsku arhitekturu / okruženje. Neke specifične dužnosti poslova trgovca mogu uključivati:
- Upravljanje obrtom od početka do post-trgovačke analize, uključujući građevinske zanate, analizu prije trgovine, izvršenje i namirenje. Osiguravanje poštivanja propisa i pridržavanja najboljih pravila izvršenja. Dizajn trgovinske arhitekture, trgovinskih politika i procedura, kao i procjena brokera i vođenje evidencije trgovanja. Pomaganje menadžerima portfelja s zadacima ponovne uravnoteženja i raspodjele imovine.
Evolucija radnih mjesta glavnog trgovca
Kako se brzo mijenjajući propisi mijenjaju svakodnevne odgovornosti glavnih trgovaca, njihova se uloga pomaknula s aktivnog trgovanja i prema većoj ulozi poštivanja i nadzora. Osobito u Europi, propisi MiFID II preusmjeravaju dnevne prioritete glavnih trgovaca od trgovanja, prema tržišnoj strukturi i promjenama propisa, umjesto da budu u toku s tržištima. Iako je iskusan trgovački stručnjak ključan za postajanje glavni trgovac, uloga sada može trajati samo malo vremena zapravo trgovanja vrijednosnim papirima.
