DEFINICIJA serije 23
Serija 23 ispit je ponudio regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Serija 23 namijenjena je financijskim profesionalcima koji žele postati generalni direktori vrijednosnih papira ili nadzornici prodaje. Serija 23 može se polagati samo nakon što položite ispite serije 9/10.
BREAKING DOWN Series 23
Serija 23 se također naziva i Modul općeg nadzora prodaje vrijednosnih papira. Ispit se sastoji od 100 pitanja s višestrukim izborom o procesu investicijskog bankarstva (primarno i sekundarno tržište), tržišnim aktivnostima i trgovinskim aktivnostima na razini poduzeća, upravljanju uredskim osobljem i trenutnim propisima FINRA. Ocjena od 70% ili bolja potrebna je za prolazak. Ispit serije 23 usredotočen je na testiranje individualnih znanja iz područja:
- Nadgledanje investicijskog bankarstva i pridružene aktivnosti - 25 pitanjaUpravljanje trgovačkim i marketinškim aktivnostima - 29 pitanjaUpravna kancelarija - 16 pitanjaPodržavanje prodajnih aktivnosti, rukovođenje zaposlenima i FINRA propisi - 19 PitanjaPriručnici financijske odgovornosti - 11 pitanja
Generalni direktor vrijednosnih papira ima ovlasti za upravljanje uzajamnim fondovima, promjenjivim anuitetima i ostalim vozilima s objedinjenom imovinom u firmama koje su ovlaštene FINRA i SEC. Prodajni nadzornici mogu upravljati prodajnim i brokerskim osobljem ili raditi kao generalni partneri u firmi. Profesionalci koji polažu ovaj ispit obično rade u industriji nekoliko godina i žele postati menadžeri uzajamnih fondova ili uredski menadžeri.
Većina FINRA ispita podijeljena je u dvije kategorije: Registrirani predstavnik i razine registriranog ravnatelja. Serija 23 je prijavljeni ispit za glavnu razinu. FINRA definira ravnatelje kao pojedince koji su aktivno uključeni u upravljanje poslovnim investicijskim bankarstvom ili poslovima s vrijednosnim papirima, uključujući nadzor, prikupljanje zahtjeva, vođenje poslova ili obuku osoba povezanih s nekim članom za bilo koju od ovih funkcija.
Seriju 23 moguće je zaobići polaganjem ispita Series 24, koji je sveobuhvatniji i uključuje podatke predstavljene na ispitima 9/10.
Regulatorno tijelo za financijsku industriju
Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) nastalo je spajanjem regulatornog odbora New York Stock Exchangea i Nacionalne asocijacije trgovaca vrijednosnim papirima. FINRA je kao regulatorno tijelo zadužena za upravljanje svim poslovima koji se vode između dilera, brokera i svih javnih ulagača. Cilj konsolidacije ova dva regulatora u FINRA-u bio je uklanjanje preklapanja propisa i neučinkovitih troškova.
FINRA je jedinstveno najveće neovisno regulatorno tijelo za tvrtke s vrijednosnim papirima koje posluju u Sjedinjenim Državama. Iako je najvažnija zadaća FINRA-e zaštititi ulagače osiguravajući da američka industrija vrijednosnih papira posluje pošteno i pošteno, FINRA se mora redovito baviti tisućama manjih zadataka kako bi se to dogodilo.
