ŠTO JE SEC obrazac TA-1
SEC obrazac TA-1 je obrazac koji se koristi za podnošenje zahtjeva za izmjenu ili izmjenu registracije kao transfer agenta.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC obrazac TA-1
SEC obrazac TA-1 koristi se za podnošenje zahtjeva za registraciju kao transfer agent. Ovisno o vrsti organizacije koja se prijavljuje, obrazac SEC-TA TA-1 dostavlja se jednoj od četiri regulatorne agencije. Te agencije uključuju Nadzornika valute, Upravni odbor Federalnog sustava rezervi, Federalnu korporaciju za osiguranje depozita (FDIC) ili Komisiju za vrijednosne papire (SEC).
Uloga posrednika za prijenos je da prati ljude i organizacije koji posjeduju dionice i obveznice. Agenti za transfer najčešće su banke ili trustovi, ali ponekad tvrtke mogu poslužiti kao njihovi agenti. Odredbe koje reguliraju agente za prijenos obuhvaćene su člankom 17A Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.
Dužnosti posrednika za prijenos uključuju evidentiranje transakcija, otkazivanje i izdavanje certifikata i obradu pošte investitora te rješavanje drugih problema s investitorima, poput izgubljenih ili ukradenih certifikata. Agent za prijenos usko surađuje s matičarem kako bi osigurao da ulagači primaju kamate i dividende kada dospijevaju, te da mjesečnim dioničarima međusobnih fondova šalju mjesečne izvještaje o ulaganju.
Pravila i propisi o agentima za transfer
Budući da agenti za prijenos posluju i izdavateljima i vlasnicima vrijednosnih papira, učinkovite operacije posrednika prijenosa ključne su za uspješan završetak sekundarnog trgovanja. U članku 17A (c) Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. zahtijeva se da agenti za prijenos budu registrirani kod SEC-a ili ako je agent za prijenos banka s regulatornom agencijom banke.
Nijedna samoregulatorna organizacija (SRO) ne nadgleda agente za prijenos, tako da SEC ima pravila i propise za sve registrirane agente za prijenos. Postoje propisi SEC-a za omogućavanje preciznog odobrenja i podmirenja transakcija s vrijednosnim papirima i osiguravanje zaštite vrijednosnih papira i fondova. Propisi SEC-a koji se odnose na agente za prijenos uključuju minimalne standarde uspješnosti u pogledu izdavanja novih potvrda i povezana pravila o evidenciji i izvještavanju te brzo i detaljno stvaranje evidencija o vlasnicima osiguranja. DIP također provodi redovne inspekcije prijenosnih agenata.
Zabranjeno je da agent za prijenos obavlja bilo koju funkciju agenta za prijenos bez da je registriran. Prijenosni agent mora podnijeti zahtjev za registraciju na obrascu SEC-a TA-1 kod svog odgovarajućeg regulatornog tijela (ARA), a registracija tada mora postati aktivna prije obavljanja bilo kojeg posla s vrijednosnim papirima. Registracija prijenosnog agenta stupa na snagu 30 dana nakon što ARA zaprimi zahtjev za registraciju.
