Što je glavni registrirani izbornik (ROP)
Načelnik registriranih opcija (ROP) brokerske tvrtke nadgleda izloženost opcijama i trgovinske aktivnosti opcijama unutar računa klijenta. ROP djeluje između klijenta koji daje nalog i člana razmjene koji izvršava nalog. Načelnik registriranih opcija je pojedinac koji je položio ispit serije 4, također poznat kao ispit glavne kvalificirane opcije (OP), kojim upravlja regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA).
Ranjenje upisanih glavnih pravila (ROP)
Prema FINRA-i, ravnatelj registriranih opcija je pojedinac koji je obučen poznavati različita "pravila i zakonske odredbe primjenjive na nadzorno upravljanje opcijskim kadrovima, računima i trgovanjem, kao i pravila razmjene i propise koji se primjenjuju na trgovanje opcijskih ugovora. " Odgovornosti Načelnika registriranih opcija obuhvaćaju stvaranje tržišta, sklapanje ugovora o osiguranju i pridržavanje propisa, kao i oglašavanje sljedećeg:
- Opcije glavniceOdržavne valuteO opcija kamateIndex opcijeOpcije državnih i hipotekarnih vrijednosnih papira
U brokerskoj tvrtki će često biti više registriranih opcija koji rade u nadzornim ulogama. U nekim slučajevima jedan je označen kao ROP, a drugi je zamjenski ROP. Zamjenski ROP djeluje kao podređeni određenom ROP-u. Obje pozicije često zauzimaju stariji zaposlenici, točnije bilo partner, službenik ili direktor tvrtke.
Kvalifikacije glavnih registriranih opcija (ROP)
U Sjedinjenim Državama pojedinac koji želi postati ROP mora položiti tečaj licence za vrijednosne papire serije 4. ROP kandidati također moraju položiti jedan od sljedećih preduvjeta za registraciju: Serija 7; Serija 17; Serija 37; Serija 38; ili seriju 62 (sa serijom 42).
Ispit se sastoji od 125 pitanja s višestrukim izborom (i također 10 neodgovorenih pitanja prije ispitivanja) koja pokrivaju sljedeće teme:
- Nadzor otvaranja novih računa (21 pitanje) Nadzor opcija Aktivnosti računa (25 pitanja) Nadzor općih opcija trgovanja (30 pitanja) Nadzor opcija komunikacije (9 pitanja) Provedba prakse i pridržavanje regulatornih zahtjeva (12 pitanja) Nadzor pridruženih osoba i aktivnosti upravljanja osobljem (28 pitanja)
Ispitivanje se vrši putem računala. Kandidati nisu dopušteni nikakav referentni materijal, ali im se daje papir za ogrebotine i osnovni elektronički kalkulatori (neka od pitanja ispita mogu uključivati i izračune). Više o ispitu potražite na stranici za informaciju o ispitu serije 4 FINRA. U Kanadi kandidat ROP-a mora proći tečaj supervizora opcija (OPSC) koji je osigurao Kanadski institut za vrijednosne papire.
