DEFINICIJA elektroničkog plavog lista (EBS)
Elektronski plavi list je elektronički zahtjev za detaljnim informacijama o obrtima koje Komisija za vrijednosne papire (SEC) šalje klirinškim firmama, brokerskim trgovcima i tržišnim proizvođačima. Elektronski plavi listovi uključuju naziv vrijednosnog papira, njegovu cijenu, datum transakcije, veličinu transakcije i uključene strane.
Ovaj zahtjev za informaciju povijesno je poslan tvrtkama za obračun na plavim obrascima. Kako se povećavala dnevna količina vrijednosnih papira, ovaj se proces preselio u elektronički sustav kako bi se olakšala naplata.
BREAKING DOWN Elektronski plavi list (EBS)
Prikupljanje ovih podataka poduzima se kako bi SEC mogao bolje razumjeti razvoj trgovinskih strategija od strane institucija i profesionalnih trgovaca. SEC također koristi te informacije kako bi utvrdio krše li se zakoni o vrijednosnim papirima, posebice oni koji se odnose na trgovanje insajderima. Informacije se također koriste za ispitivanje uzroka ekstremne nestabilnosti sigurnosti s SEC-om koji rekonstruira transakcije u određenom vremenskom razdoblju.
Informacije prikupljene sa svih vrsta plavih listova koristi FINRA-ov Ured za otkrivanje prijevara i tržišno obavještavanje kako bi pronašli i identificirali nepravilnosti u trgovačkoj aktivnosti. Nepravilnosti mogu biti slučajevi insajderskog trgovanja ili druge nezakonite radnje.
Osnovni oblik plavog lista pruža DEC-u detaljne informacije o obrtima koje obavlja tvrtka i njeni klijenti. Podaci uključuju ime vrijednosnog papira, datum trgovanja, cijenu, veličinu transakcije i popis uključenih strana. Informacije s plavog lista mogu se koristiti za procjenu zašto je zaštita doživjela povišeni stupanj volatilnosti.
Pojedinosti Elektronički plavi listovi pružaju regulatorima
Očekuje se da plavi listovi sadrže podatke o vlasniku računa i obrtu. Bilo da se radi o digitalnom obliku ili na papiru, namjera dokumenta je DIP-u i drugim regulatorima pružiti način da obradi i razumije tijek trgovinske aktivnosti. Nepotpune ili netočne informacije mogu spriječiti regulatore koji pretražuju slučajeve prijevare ili trgovanja na insajderu.
Tvrtke se mogu suočiti s novčanim kaznama ako otkriju da su regulatorima dostavljale nedostatne ili pogrešne podatke o plavom listu. Na primjer, Citigroup je pristao platiti kaznu u iznosu od 7 milijuna dolara 2016. godine nakon što je SEC utvrdio da firma 15 godina daje nepotpune podatke o plavom listu. Citigroup je pristao platiti kaznu i priznao nepravdu za podmirivanje optužbi. SEC je rekao da je greška kodiranja računala uzrokovala da tvrtka regulatorima pruža nepotpune podatke o plavom listu u vezi s obrtima koje je izvršila.
Do pogreške je došlo s softverom Citigroup koji se koristio kada je obrađivao zahtjeve za svoje podatke o plavom listu. Time je propušteno 26.810 transakcija kada je Citigroup odgovorio na zahtjeve plavog lista između 1999. i 2014. godine.
