Što znači najvažnije registrirane mogućnosti sukladnosti?
Načelnik registriranih opcija za sukladnost (CROP) bio je mjesto nadzora i poštivanja propisa koje je FINRA tražila od tvrtki koje trguju opcijama do lipnja 2008. godine.
Razumijevanje glavnih registriranih opcija
Od tvrtke se tražilo da zaposli glavnog direktora za registraciju opcija sukladnosti (CROP) kao službenika ili generalnog partnera tvrtke i odgovorno je za osiguranje regulatornih propisa za svoje aktivnosti trgovanja opcijama za račune klijenata. Ta je osoba također nadgledala interakciju s javnošću, kao što su oglašavanje i marketing. CROP bi također mogao djelovati kao glavni direktor registriranih opcija (SROP), drugo radno mjesto koje je ranije zahtijevao FINRA.
Iako opcije trgovanja mogu biti investicijski alat koji se koristi za smanjenje rizika, one su također vrlo opasne u rukama pogrešnih ljudi; stoga je potreba za regulacijom.
Da bi postala CROP, osoba je morala položiti ispit serije 4 u Sjedinjenim Američkim Državama i tečaj za nadzornike u Kanadi.
Kraj CROP-a
FINRA je konačno eliminirala položaj CROP-a, jer bi druga financijska obilježja mogla upravljati odgovornostima koje su ranije zahtijevale CROP-ove. Dakle, odlučeno je da ako tvrtke nastave ispunjavati svoje zahtjeve za nadzor i poštivanje zahtjeva, nisu potrebne. To je isti razlog zbog kojeg je FINRA odustala od SROP-a, službenika ili generala, također odgovornog za nadziranje izloženosti opcijama i trgovačke aktivnosti na računima klijenata.
Izmjene nisu uklonile zahtjev poduzeća da imenuju Registriranog načelnika opcija i osiguravajuće budućnosti (ROSFP) za nadzor nad javnim aktivnostima tvrtke, poput sadržaja, obrazovnog materijala i prodajne literature. Promjenama je također ROSFP odgovoran za osiguravanje da kupci mogu podnijeti rizike trgovanja opcijama i razumiju transakcije predložene za svoje diskrecijske račune.
