Što je ispit serije 53?
Ispit Series 53 test je licenciranja koji pojedincu omogućuje nadzor nad komunalnim aktivnostima vrijednosnih papira tvrtke za vrijednosne papire ili trgovca bankama. Ispitom u seriji 53 upravlja regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) i jedan je od mnogih ispita općinskog odbora za upravljanje vrijednosnim papirima (MSRB). Ispit serije 53 također je poznat i kao općinski ispit opće kvalifikacije (MP).
Ključni odvodi
- Ispit Series 53 ispit je za licenciranje koji daje onima koji prođu mogućnost nadzora prodaje i trgovanja obveznicama. Ispit iz serije 53 može se pokušati samo ako je kandidat već položio ispit serije 52 (omogućavajući im da bude predstavnik općinskih vrijednosnih papira). Ispit serije 53 sastoji se od 100 pitanja s višestrukim izborom koja pokrivaju šest suštinskih tematskih područja.
Razumijevanje ispita 53
Ispit serije 53 kvalificira financijskog stručnjaka da postane licencirani općinski ravnatelj za vrijednosne papire. Općinski ravnatelji vrijednosnih papira mogu osigurati, trgovati i kupovati ili prodavati komunalne vrijednosne papire. Ispit također omogućuje vlasniku pružanje usluga financijskog savjetovanja ili savjetovanja izdavateljima komunalnih vrijednosnih papira, kao i dozvoljava komunikaciju s kupcima o navedenim aktivnostima. Osim toga, ispit omogućuje vlasniku da vodi evidenciju, kao i obradu, obračun i čuvanje komunalnih vrijednosnih papira, te obuku ravnatelja i predstavnika.
Serija 53 Ispitna pitanja
Ispit Series 53 sastoji se od 100 pitanja s višestrukim izborom koja su završena u roku od tri sata i trideset minuta. Potrebno je postići 70% ili više. Za testiranje nije dopušteno koristiti vanjske referentne materijale. Teme pitanja ne pokrivaju samo osnove stvaranja i trgovanja komunalnim vrijednosnim papirima, već i prakse namirenja, vođenje evidencije i nadzor prodaje.
Pitanja ispita pokrivaju šest tema koje se mogu raščlaniti na podteme (vidi primjere pitanja navedena u nastavku). Potpuni popis može se naći u MSRB-ovom Općinskom ispitu glavne kvalifikacije (Series 53) Sadržaj Pregled:
- Federalni propisi (četiri pitanja): Razumijevanje regulatornog postupka i agencija za donošenje propisa, kao i prakse koja upravljaju općinskim poslovanjem vrijednosnim papirima. Također, znanje povezano sa Zakonom o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine, odredbama protiv prijevara, pravilima SEC-a, Dodd-Frank-ovim Wall Streetom Zakona o financijskoj reformi i zaštiti potrošača, korporacije za zaštitu investitora u vrijednosne papire (SIPC) i njezine svrhe. Opći nadzor (23 pitanja): Odgovornosti i pravila za upravljanje općinskim načelima vrijednosnih papira, industrijskim uvjetima, registracijom, kvalifikacijom i zahtjevima za trajno obrazovanje, primjenom i nadzorom sustava i postupaka usklađenosti i objava. Prodajni nadzor (25 pitanja): Nadzorni zadaci, kao i pravila, vođenje evidencije i odobrenja potreban za otvaranje i održavanje računa klijenata. Praktično znanje o odgovarajućim ulaganjima, kao i što je nepropisna ili zabranjena prodajna aktivnost. Pravila i postupci za postupanje s pritužbama kupaca. Registracija i udruživanje (23 pitanja): Razumijevanje obveza distributera prilikom obavljanja dužnosti savjetnika izdavatelja, definiranje savjetodavnog odnosa, njegovo dokumentiranje, kao i razumijevanje potrebnih otkrivanja i odgovornosti povezanih sa službenim izjavama, i kao financijski savjetnik i kao osiguravatelj. Također, vrste narudžbi i njihovo otkrivanje, pravila o administraciji koja se odnose na ulogu vodećeg upravitelja sindikata. Trgovački rad (10 pitanja): Pokazati razumijevanje općinskih pravila za citiranje sigurnosti, odgovornosti za vođenje transakcija glavnih i agencija, postupaka i vremenskih okvira za izvještavanje o transakcijama, razumijevanje odgovornosti u vezi s CUSIP brojevima u trgovanju na sekundarnom tržištu i razumijevanje zabrane prijavljivanja fiktivnih izvještaja o trgovini. Operacije (15 pitanja): razumijevanje onoga što je potrebno za potvrdu transakcija, postupak nagodbe zanatstva i mehanike isporuke vrijednosnih papira i zahtjeve za rješavanje problema trgovine ili namire. Također, znajući koje evidencije treba voditi, kao i vremenske okvire za njihovo vođenje.
Serija 53 Primjerna pitanja
Ova su uzorka pitanja, koja pruža MSRB, slična formatu i sadržaju koji su pronađeni u testu Series 53, ali nisu stvarna testna pitanja. Odgovori se nalaze u nastavku.
1. Koja radnja povezane osobe dilera može uzrokovati zabranjivanje trgovca da se bavi komunalnim poslovima s vrijednosnim papirima s tim izdavateljem?
- Izvršni dužnosnik izvan MFP-a daje doprinos službeniku izdavatelja. MFP doprinosi 100 USD kampanji službenika izdavatelja u državi u kojoj on nema prebivalište. MFP doprinosi 250 USD kampanji službenika izdavatelja u gradu gdje živi. Povezana osoba čije su aktivnosti komunalnih vrijednosnih papira ograničene na prodaju kupcima doprinosi 300 USD dužnosniku izdavatelja.
2. Povrat komunalnih vrijednosnih papira dopušten je jedan radni dan nakon isporuke iz kojeg od sljedećih razloga?
- Ako postoji neslaganje u vezi s kupoprodajnom cijenom, ako se otkrije da je kupon poništen, ako na potvrdama nije utisnut CUSIP broj, ako vrijednosni papiri postanu zadani
3. Koja dva sljedeća izvještaja ispravno opisuju obveze menadžera u vezi s objavljivanjem troškova sindikata prema članovima računa?
- I. Detaljan iskaz očekivanih troškova mora se dostaviti prije formiranja računa.II. Iznos naknade za upravljanje mora biti otkriven članovima računa prije podnošenja ponude.III. Konačni izvod na računu mora biti dostavljen najkasnije 60 dana od dana predaje svih vrijednosnih papira od strane sindikata.IV. Svaki trošak, bez obzira na iznos, mora biti naveden u završnom izvodu računa.
- I i IIII i IVII i IIIII i IV
4. Stariji rukovoditelji općinskih sindikata vrijednosnih papira moraju za svaki sindikalni račun voditi knjige i evidencije koje sadrže sve sljedeće podatke IZLAZNO:
- Uvjeti koji reguliraju rad sindikalnog računa Usklađivanje dobiti i rashoda sindikataSve raspodjele tih vrijednosnih papira članovima sindikata i cijena po kojoj su prodani Imena i adrese svakog kupca koji kupuje vrijednosne papire od člana sindikata
