Što je SEC obrazac BDW?
Obrazac Komisije za vrijednosne papire (SEC) DBW je dokument koji moraju popuniti svi trgovci brokerima koji žele ukinuti svoj status registriranog brokera. Naslov obrasca je Jedinstveni zahtjev obrasca za povlačenje brokera.
Jednostavnije rečeno, ovaj obrazac omogućava brokerskim zastupnicima zatvoriti trgovinu ili prestati djelovati u svojstvu brokera. Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) daje mandat za upotrebu DB-ovog obrasca. Brokeri - koji kupuju i prodaju vrijednosne papire u ime svojih klijenata koji ulažu - mogu također koristiti dokument da djelomično odustanu od trgovačke aktivnosti. Djelomičnim uklanjanjem prekida se registracija brokera u određenim jurisdikcijama i samoregulatornim organizacijama (SRO). Međutim, djelomično povlačenje ne završava zahtjeve tvrtke za podnošenje prijave s DIP-om i s preostalim SRO-ima i nadležnostima.
Svrha obrasca je pomoći DIP-u da utvrdi je li u javnom interesu da broker-trgovac povuče svoju registraciju.
Posebne odredbe obrasca SEC BDW
Odjeljak 15. Zakona o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine obuhvaća odredbe koje reguliraju sve posrednike vrijednosnih papira registrirane preko Komisije za vrijednosne papire. Svrha obrasca je pomoći DIP-u da utvrdi je li u javnom interesu da broker-trgovac povuče svoju registraciju. SEC i Nacionalna asocijacija trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) vode sve podatke koji se pružaju putem podnošenja Obrasca BDW. Informacije sadržane u spisima dostupne su javnosti.
Brokeri-distributeri mogu predati obrazac BDW elektroničkim putem kod Centralnog registracijskog registra (CRD), koji također nadgleda FINRA. Neke jurisdikcije također mogu zahtijevati odvojeno podnošenje papirnate kopije obrasca i dodatne zahtjeve za podnošenje. Stoga se podnositelj zahtjeva za posebne zahtjeve za podnošenje zahtjeva trebao obratiti odgovarajućim tijelima kako bi se uvjerio da su u potpunosti ispoštovani.
Primjer stvarnog svijeta
Prema FINRA-i, kada brokerski zastupnici prekinu registraciju svoje tvrtke koristeći Jedinstveni zahtjev za povlačenjem brokera, trebali bi imati na umu sljedeće točke:
- Prije podnošenja obrasca BDW, brokerski zastupnici moraju izmijeniti Obrazac BD radi ažuriranja netočnih ili nepotpunih podataka.Broker-trgovci mogu podnijeti odgovarajući obrazac izmjena putem Interneta putem Web CRD-a. Imajte na umu da neke jurisdikcije mogu imati dodatne uvjete podnošenja zahtjeva za povlačenje registracije.
Nadalje, tvrtke bi trebale osigurati da kontaktiraju odgovarajuće jurisdikcije za svoje posebne zahtjeve za podnošenje. Katalog država i nadležnosti dostupan je na web lokaciji Sjeverne Američke udruge administratora vrijednosnih papira.
