DEFINICIJA SEC obrasca ATS-R
Obrazac SEC ATS-R potrebno je kvartalno ažuriranje podnijeti kod Komisije za vrijednosne papire alternativnim trgovačkim sustavima. SEC obrazac ATS-R detaljno opisuje kvartalne aktivnosti alternativnog sustava trgovanja, u smislu pojedinačnog i dolarskog volumena prometa sa svim vrstama vrijednosnih papira. ATS mora ispuniti obrazac u roku od 30 dana od završetka tromjesečja kalendara.
RJEŠAVANJE DOLJE SEC Obrazac ATS-R
SEC definira alternativni trgovinski sustav kao "bilo koja organizacija, udruženje, osoba, grupa osoba ili sustav (1) koji tvori, održava ili osigurava tržište ili pogodnosti za okupljanje kupaca i prodavača vrijednosnih papira ili na drugi način obavljanje poslova s u pogledu vrijednosnih papira funkcije koje obično obavlja burza u smislu pravila 3b-16 prema Zakonu o burzi, i (2) koji ne (i) ne postavlja pravila koja reguliraju ponašanje pretplatnika, osim vođenja trgovanja takvih pretplatnika na takvu organizaciju, udruživanje, osobu, grupu osoba ili sustav ili (ii) pretplatnike na disciplinu osim izuzećem od trgovanja."
Na SEC obrascu ATS-R, subjekt mora prijaviti ukupni volumen jedinice transakcije i ukupni volumen dolara u posljednjem kalendarskom tromjesečju za sljedeće vrijednosne papire:
- Dioničke vrijednosnice uvrštene na vrijednosne papireNasdaq Nacionalno tržište vrijednosnih papira Popis opcijaUvrštene opcijeDržavne vrijednosniceGućinske vrijednosne papireKorporativni dužnički vrijednosni papiriKomposobne vrijednosniceDruge dužničke vrijednosne papire
ATS također mora navesti podatke o transakcijskim udjelima i količinama dolara za kotirane na vrijednosnim papirima koje kotiraju na burzi, Nasdaq nacionalnim tržišnim vrijednosnim papirima, Nasdaq SmallCap tržišnim vrijednosnim papirima i kotiranim opcijama u naknadnom trgovanju koje se odvija na ATS-u.
