Što je obrazac SEC ADV-E
SEC obrazac ADV-E uključuje potvrdu klijentske imovine, gotovine i vrijednosnih papira, koje posjeduje registrirani savjetnik za ulaganja. Obrazac SEC ADV-E uglavnom koriste računovođe. Sadrži podatke o savjetniku i stanju prakse, zajedno s popisom vrijednosnih papira i udjela klijenata.
POKRIVANJE DOLJE SEC obrazac ADV-E
SEC obrazac ADV-E zahtijeva SEC u skladu s Zakonom o investicijskim savjetnicima iz 1940. Ocjenjuje ga neovisni računovođa radi točnosti i poštivanja. Krajnja svrha forme je osigurati pravilno upravljanje imovinom klijenta.
Informacije sadržane u obrascu ADV važne su za sve potencijalne i sadašnje ulagače - baš kao što biste detaljno istražili svaku važnu financijsku odluku, poput kupnje kuće ili automobila.
Dijelovi obrasca SEC ADV-E
Formalnije, Obrazac ADV je jedinstveni obrazac koji investicijski savjetnici koriste za registraciju i kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) i kod državnih tijela za vrijednosne papire. Obrazac se sastoji od dva dijela. Prvi dio zahtijeva informacije o poslovanju, vlasništvu investitora, klijentima, zaposlenicima, poslovnoj praksi, povezanosti i svim disciplinskim događajima savjetnika ili njegovih zaposlenika. Prvi dio je organiziran u potvrdnom polju, popunite prazno. DIP pregledava podatke iz ovog dijela obrasca za obradu prijava i upravljanje svojim regulatornim i ispitnim programima.
Počevši od 2011. godine, 2. dio zahtijeva savjetodavce za ulaganja da pripreme narativne brošure napisane na običnom engleskom jeziku koje sadrže informacije poput vrsta ponuđenih savjetodavnih usluga, raspored naknada savjetnika, disciplinskih informacija, sukoba interesa i obrazovne i poslovne pozadine upravljanja i ključa savjetodavno osoblje savjetnika. Ova brošura je primarni dokument o otkrivanju koji savjetnici za ulaganje pružaju svojim klijentima.
Savjetnici za ulaganje dužni su klijentima godišnje dostavljati sažetak materijalnih promjena brošure, ili isporučiti kompletnu ažuriranu brošuru ili ponuditi klijentu ažuriranu brošuru. Uz to, investicijski savjetnik mora klijentima dostaviti dodatak brošuri koji pruža informacije o konkretnim zaposlenicima, djelujući u ime savjetnika za ulaganje, koji klijentu doista daju investicijski savjet.
