Što je izjava o dodatnim informacijama (DRI)?
Izjava o dodatnim informacijama (DRI) je dopunski dokument prospektu uzajamnog fonda koji sadrži dodatne informacije o fondu i uključuje daljnje otkrivanje u vezi s njegovim radom. Izjava o dodatnim informacijama potrebna je kao dio B izjave o registraciji fonda koja se podnosi uz obrazac N-1A.
Ključni odvodi
- Izjava o dodatnim informacijama (DRI) sadrži podatke o uzajamnom fondu koji se ne mogu naći u njegovom prospektu. DRI se koristi za otkrivanje detaljnijih informacija i ažuriranih financijskih sredstava koja možda nisu uključena u širi prospekt. VRI je potreban. dokument koji treba formalizirati uzajamno fond fond, ali ga nije potrebno slati potencijalnim investitorima, osim na zahtjev.
Razumijevanje izjave dodatnih informacija
Izjava o dodatnim informacijama jedan je od tri dokumenta koja će obično naći investitor kada traži informacije o uzajamnom fondu. Druga dva dokumenta uključuju prospekt i sažetak prospekta.
Uzajamni fondovi potrebni su za podnošenje i održavanje brojnih obrazaca kod Komisije za vrijednosne papire (SEC), zajedno s njihovim registracijama. Prospekt je potreban uz registraciju i može biti popraćen sažetim prospektom, koji pruža kratki sažetak za investitore. Od kompanija uzajamnih fondova dužni su investitorima dati prospekt prilikom kupovine dionica.
Sadržaj DRI
Izjava o dodatnim informacijama potrebna je za uzajamne fondove. Sredstva nisu potrebna za raspodjelu dioničarima, ali ih moraju osigurati ako se to zatraži. Izjava o dodatnim informacijama daje uzajamnom fondu mogućnost da se proširi na pojedinosti o fondu koji nisu objavljeni ili se široko ne raspravlja u prospektu.
VRI se redovno ažurira i često uključuje financijske izvještaje fonda. Obično će sadržavati podatke o službenicima, direktorima i drugim ljudima koji kontroliraju smjer ulaganja u fond.
Dokumenti o uzajamnom fondu
Dokumenti VRI i prospekti primarni su izvor informacija koje će investitor pronaći kada na pojedinostima traži detalje o fondu. Potreban je širok spektar drugih oblika i objavljivanja uzajamnih fondova kao registriranih vrijednosnih papira prema Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1933. i Zakonu o investicijskim društvima iz 1940. Uz prospekt i DRI, fondovi moraju podnositi i polugodišnja i godišnja izvješća s fondovima financijski izvještaji i tromjesečna izvješća s udjelima portfelja.
Sve prijave fonda mogu se naći na mreži putem SEC-a. Većina sredstava obično pruža sve svoje prijave za DIP za investitore na web stranicama uzajamnog fonda. Ostale vrste izvješća o marketingu fondova koja mogu pomoći ulagaču da donese odluke o investiranju o fondu uključuju listove s podacima o fondovima, izvješća o uspješnosti, glavne udjele fonda, kategorije ulaganja i raspodjele sredstava. Tvrtke s uzajamnim fondovima obično objavljuju distribucije, troškove fonda i imovine pod upravljanjem. Često će njihove marketinške web stranice sadržavati atribute fondova, poput cijene do zarade i prosječne tržišne kapitalizacije.
