Serija 11 je licenca za vrijednosne papire koja omogućuje vlasnicima da daju trenutne kotacije vrijednosnih papira i prihvaćaju neželjene narudžbe kupaca za izvršenje. Poznata i kao pomoćnik ispitivača - postupak za obradu naloga (AR), serijom 11 upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Primjenjuje se na pomoćnike u prodaji brokerskih posrednika koji preuzimaju i unose neželjene narudžbe klijenata od kupaca brokerskih zastupnika na izvršenje. Međutim, ne dopušta im prihvaćanje narudžbi za komunalne vrijednosne papire ili programe neposrednog sudjelovanja. Ne postoji preduvjet za polaganje ispita, iako se kandidat prvo mora registrirati u FINRA.
Prekid serije 11
Serija 11 obuhvaća osobe povezane s firmom člana FINRA-e koje prihvaćaju telefonske ili druge komunikacije od javnosti u svrhu pružanja trenutnih kotacija vrijednosnih papira i prihvaćanja nenamjerenih naloga za vrijednosne papire klijenata (s izuzetkom spomenutih komunalnih vrijednosnih papira i programa izravnog sudjelovanja) podvrgavanje članu uobičajenim operacijama izvršenja naloga. Prema FINRA-i, pomoćnik predstavnika - podnositelj prijave za obradu naloga "može obavljati gore navedene zadatke samo u prostorijama člana, mora biti pod izravnim nadzorom odgovarajuće registrirane glavnice i ne smije primati dodatnu izravnu ili neizravnu naknadu za broj ili veličina izvršene transakcije."
11. serija Zabranjene aktivnosti
Registracijskim urednicima za obradu pomoćnika za obradu zabranjeno je obavljanje sljedećih aktivnosti:
- Dupla registracija kao zastupnik ili glavni nalogodavac Davanje savjeta ili mišljenja o ulaganju Donošenje preporukaUpravljanje transakcija na tržištima vrijednosnih papira u ime tvrtke Prihvaćanje ili otvaranje novih računaKvalificiranje potencijalnih kupaca Uticaj na transakcije s komunalnim vrijednosnim papirima Uticaj na transakcije u programima za izravno sudjelovanje
Serija 11 Struktura i sadržaj
Ispit serije 11 sastoji se od 50 osvojenih pitanja s višestrukim izborom. Kandidatima je dodijeljeno 60 minuta za polaganje ispita, što košta 80 dolara. Prolazni rezultat je 70%. Ne postoji kazna za nagađanje, pa bi ispitni ljudi trebali nastojati odgovoriti na svako pitanje. Test je organiziran u sljedeće odjeljke:
- Odjeljak 1: Vrste vrijednosnih papira (10 pitanja) Odjeljak 2: Računi i nalozi kupaca (24 pitanja) Odjeljak 3: Tržišta vrijednosnih papira (5 pitanja) Odjeljak 4: Propisi o vrijednosnim papirima (11 pitanja)
Nakon završetka ispita kandidati će dobiti odjeljak po odjeljak u informativnu raspodjelu rezultata, kao i njihov ukupni rezultat. Kandidati ne smiju koristiti bilo koji referentni materijal tijekom ispita, jer je to test zatvorene knjige. Pitanja ispita mogu se mijenjati na temelju novih propisa ili izmjena postojećih propisa, tako da kandidati trebaju biti u tijeku s potencijalnim dostignućima. Za više informacija posjetite FINRA-ov okvir serije sadržaja 11.
