Što je SEC obrazac F-3?
Obrazac SEC-a F-3 je obrazac koji se koristi za registraciju određenih vrijednosnih papira od strane privatnih izdavatelja koji ispunjavaju određene kriterije prema Komisiji za vrijednosne papire (SEC). Obrazac F-3 poznat je i pod nazivom "Izjava o registraciji" pod vrijednosnim papirima Akt iz 1933. godine.
Strani privatni izdavatelji koji imaju globalnu tržišnu kapitalizaciju veću od 75 milijuna dolara i koji su prema Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1934. izvijestili najmanje godinu dana, dužni su predati obrazac F-3. Također, inozemni privatni izdavatelji koji ispunjavaju uvjete za registraciju ponude vrijednosnih papira koji nisu konvertibilni za ulaganja.
Razumijevanje forme SEC-a F-3
Obrazac F-3 pomaže DIP-u u postizanju ciljeva Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. godine zahtijevajući da investitori imaju pristup važnim informacijama o svim vrijednosnim papirima koji se nude i na taj način pomaže u zabrani prijevara prilikom prodaje ponuđenih vrijednosnih papira. Zakon o vrijednosnim papirima, često nazvan zakonom "istine u vrijednosnim papirima", Kongres SAD-a donio je nakon pada burze 1929. godine. Obrazac F-3 i drugi obrasci podnose se u svrhu pružanja bitnih činjenica o vrijednosnim papirima tvrtke registracija.
Zahtjevi za registrare
Prema Zakonu o vrijednosnim papirima, tvrtka mora ispunjavati određene uvjete kako bi za registraciju koristio obrazac F-3. Registracijski obveznici moraju imati klasu vrijednosnih papira registriranu u skladu s člankom 12. točkom (g) Zakona o vrijednosnim papirima, koji se također naziva Zakon o razmjeni, ili moraju biti obvezni podnijeti izvješća u skladu s odjeljkom 15 (d), i podnijeti prijavu na najmanje jedno godišnje izvješće koje koristi obrazac 20-F, obrazac 10-K ili obrazac 40-F (kako to zahtijeva Zakon o razmjeni).
Registranti nisu mogli platiti dividendu ili bilo kakve rate rata na povlaštene dionice. Oni također ne mogu platiti dugove na bilo kojem obroku za posuđeni novac ili bilo koju dugoročnu najamninu.
Ako je podnositelj registracije podružnica u većinskom vlasništvu, sigurnosne ponude mogu se registrirati i na obrascu F-3 (pod uslovom da podružnica ispunjava potrebne serije zahtjeva za ispunjavanje uvjeta).
Zahtjevi za transakciju
Sigurnosne ponude koje daju registracijski obveznici i ispunjavaju određene transakcijske uvjete mogu se koristiti i ovaj obrazac za registraciju. To uključuje primarne ponude vrijednosnih papira za gotovinu od strane registrara, (ili u ime registrara) ako je ukupna tržišna vrijednost zajedničkog kapitala jednaka 75 milijuna dolara ili više.
Primarne ponude nekonvertibilnih vrijednosnih papira također se mogu registrirati sve dok podnositelj registracije izda 60 milijardi USD netrživih vrijednosnih papira u roku od 60 dana od podnošenja izjave o registraciji (ne uključujući uobičajeni kapital tijekom tri godine prije), ili barem 750 milijuna USD nepodmirenih vrijednosnih papira. Također se primjenjuje na podružnicu u stopostotnom vlasništvu ili operativno partnerstvo u većinskom vlasništvu investicijskog fonda za ulaganja u nekretnine koji je kvalificiran kao poznati iskusni izdavatelj.
