DEFINICIJA SEC obrasca 485A24E
Obrazac SEC 485A24E je izjava o registraciji koja je potrebna za odvojene račune (u vezi s investicijskim društvima za upravljanje) koja sadrži naknadne izmjene i dopune podnesene u skladu s pravilom 485 (a) s dodatnim udjelima u skladu s pravilom 24e-2. Podnošenje obrasca SEC 485A24E ne može se podnijeti kao Zakon o investicijskim društvima iz prijave iz 1940. godine. Svrha obrasca je prikazati cjelovite detalje o ponudi vrijednosnih papira i strategiji ulaganja investicijske tvrtke.
Zasebni račun privatni je investicijski račun u vlasništvu ulagača koji želi upravljati bazenom pojedinačne imovine. Odvojeni računi obično se otvaraju putem brokerske kuće, financijskog savjetnika ili druge financijske institucije. Na primjer, oni se mogu održati u banci ili otvoriti kod osiguravajućeg društva. Odvojeni račun obično koriste ulagači visokih neto vrijednosti (HNW) koji žele partneriti s profesionalnim upraviteljem novca i često je usmjeren na jednu ciljanu strategiju. Obrazac SEC 485A24E potreban je za uspostavljanje tako posebnog računa za klijenta financijske institucije.
POKRIVANJE DOLJE SEC obrazac 485A24E
Obrazac SEC 485A24E potreban je za uspostavljanje posebnog računa za klijenta financijske institucije. Odvojeni računi, ili segregirani računi ili SMA-ovi, popularni su investicijski proizvodi koji se nude pojedincima s visokom neto vrijednošću, za otvaranje i održavanje minimalnog salda od 100 000 USD ili više. U tim računima financijski savjetnik često ima diskrecijsko pravo što trgovati i koliko često. Ti se računi često naplaćuju u okviru aranžmana s dodatkom naknade.
Budući da ove vrste računa mogu uključivati posebno rizične strategije ulaganja i zahtijevaju diskreciju da se preda financijskom savjetniku ili upravitelju portfelja, DIP zahtijeva da se te vrste računa registriraju i reguliraju uz odgovarajući nadzor.
Pravilo 485 (a) Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933. kaže da će naknadni amandman koji je podnijelo registrirano otvoreno upravljačko investicijsko društvo ili ulagački udjel stupiti na snagu 60. dana nakon podnošenja. Pravilo 24.e Zakona o investicijskim društvima iz 1940. odnosi se na revidirani prospekt za vrijednosne papire investicijskih društava izdanih na temelju akta iz 1933. godine. Revidirani prospekt mora se podnijeti kao izmjena i dopuna izjave o registraciji na temelju akta iz 1933. godine.
Ako se investicijski plan ili popis vrijednosnih papira na zasebnom računu promijeni, na primjer ako se prospekt za strategiju ulaganja značajno promijeni, mora se izmijeniti pomoću obrasca SEC 485A24F.
