Što je FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je besplatni internetski alat koji pomaže pojedincima u istraživanju brokera, brokerskih kuća, investicijskih savjetnika i savjetnika. Posjetom BrokerChecka ulagači mogu vidjeti razne informacije koje mogu biti korisne u odabiru i provjeri pojedinog davatelja financijskih savjeta ili brokera / brokerske tvrtke, kao što su opisi, ponuđene usluge, vjerodajnice, sankcije, registracije i još mnogo toga. BrokerCheck nudi i upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), najveći regulator nevladinih tvrtki za vrijednosne papire u Sjedinjenim Državama. Podaci i informacije dostupne u BrokerChecku dolaze uglavnom iz dva izvora: Središnji registar registra (CRD), internetska baza podataka o registraciji i licenciranju vrijednosnih papira, pruža brokerske i brokerske podatke, dok informacije o tvrtkama i zastupnicima za savjetovanje o investiranju dolaze iz vrijednosnih papira Baza podataka podataka o registraciji investicijskih savjetnika (IARD) Komisije za izmjene i dopune.
Propadanje FINRA BrokerCheck
S obzirom na širinu svojih izvora podataka, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) sadrži podatke o otprilike 700 000 brokerskih / brokerskih kuća i savjetnika / savjetnika, kao i o tisućama prethodno registriranih. FINRA BrokerCheck je također alat za objašnjenje koji pokazuje kako pravilno koristiti i upravljati pruženim informacijama. Pomoću FINRA BrokerCheck-a, investitor može pronaći povijest tvrtke, saznati o bilo kakvoj neiskrenosti i locirati i identificirati popularne izbore među ulagačima.
FINRA BrokerCheck: dostupne informacije
Što se tiče brokera koji su trenutno registrirani na FINRA-u, nacionalnoj burzi vrijednosnih papira ili koji su registrirani negdje u posljednjih 10 godina, FINRA BrokerCheck predviđa:
- Sažetak izvješća brokera i njegove vjerodostojnostiBrokerske kvalifikacije, poput trenutnih registracija ili licenci, uključujući ispite koji su položiliRegistracija i radna povijest koji uključuje popis vrijednosnih papira tvrtki koje je broker registriran ili je prethodno registriran, kao i radnu povijest unatrag 10 godina (unutar i izvan industrije). Objavljivanja u vezi s kaznenim, regulatornim, građanskim sudskim ili žalbama kupca
Za brokerske tvrtke BrokerCheck pruža:
- Sažetak izvješća tvrtke i njezina podrijetla Profil firme koji opisuje podrijetlo tvrtke, njezino vodstvo i tko je vlasnik tvrtke, povijest akvizicija, spajanja ili promjene imena, odjeljak poslovanja tvrtke koji uključuje njegove licence i registracije, u kakvu se djelatnost bavi, i na bilo kojem drugom operativnom objavljivanju odjeljka o obelodanjivanju koji u svojoj evidenciji sadrži podatke o arbitražnim presudama, disciplinskim disciplinama i financijskim stvarima (prošlih i u tijeku).
BrokerCheck ne sadrži nikakve informacije koje nisu otkrivene CRD sustavu, neke osobne ili povjerljive podatke (brojevi socijalnog osiguranja ili adrese stanovanja), kao ni zadovoljene presude ili založno pravo. Za više potražite informativnu stranicu FINRA BrokerCheck i često postavljana pitanja.
FiINRA BrokerProvjerite ostale resurse
Osim BrokerChecka, pojedinci koji razmišljaju o zapošljavanju brokera ili investicijskog savjetnika trebali bi pretraživati resurse svojih regulatora državnih vrijednosnih papira, koji također nadgledaju i mogu zahtijevati registraciju brokera ili savjetnika. FINRA također nudi dvije dodatne dodatne baze podataka: FINRA Arbitražne nagrade na mreži i FINRA disciplinske radnje na mreži.
